分級基金合格投資者權限開通申請説明

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　　尊敬的投資者：

為加強分級基金業務管理，維護投資者合法權益，上海證券交易所、深圳證券交易所分別制定了《上海證券交易所分級基金業務管理指引》、《深圳證券交易所分級基金業務管理指引》，自2017年5月1日起，未開通分級基金相關權限的投資者將不得再買入分級基金子份額或分拆基礎份額。投資者已持有分級基金子份額，但未開通分級基金相關權限的.，可以自主選擇繼續持有或者賣出當前持有的分級基金份額。

　　01

　　個人投資者和一般機構投資者開通權限須滿足以下條件

1、申請開通權限前20個交易日日均證券類資產不低於人民幣30萬元;

2、不存在法律、行政法規、部門規章、規範性文件和業務規則禁止或者限制參與分級基金交易的情形。

上述所稱證券類資產，包括以該投資者名義開立的證券賬户及資金賬户內的資產，不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券。

　　02

　　下列專業機構投資者可申請直接開通權限：

(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司，保險機構、信託公司、財務公司、私募基金管理人、合格境外機構投資者等專業機構及其分支機構;

(二)社保基金、養老基金、企業年金、信託計劃、資產管理計劃、銀行及保險理財產品，以及由第一項所列專業機構擔任管理人的其他基金或者委託投資資產;

(三)監管機構及本所規定的其他專業機構投資者。

注：國信證券各營業部已開始受理投資者分級基金相關權限開通申請，請符合條件的投資者自主確定開通意願，儘早前往營業網點現場書面簽署《分級基金投資風險揭示書》，辦理相關手續。基金有風險，投資須謹慎。