證券從業資格證辦理及申請條件

證券從業資格考試時間由證券業協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考和預約式考試結合、閉卷方式對學員進行考核。以下是本站小編整理的證券從業資格證辦理及申請條件內容，歡迎閲讀!

證券從業資格考試時間由證券業協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考和預約式考試結合、閉卷方式對學員進行考核。

凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得從業資格和執業證書。

　　證券從業資格成績合格單

參加證券業協會組織的證券從業人員的相關資格考試，成績合格後即可取得(或申請)從業資格。

證券從業一般從業資格考試也叫入門資格考試兩個科目，《金融市場基礎知識》、《證券市場基本法律法規》通過的考試成績保留，長期有效。通過的科目成績可以登錄報名網站打印成績合格證。

　　證券從業資格證執業證書申請條件

證券從業執業註冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核，由其負責解答註冊流程和註冊材料的細節問題。

申請從事一般證券業務，除金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18週歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　【相關閲讀】證券從業專業資格考試常見問題解答

　　1、專業資格考試最大調整是什麼?

答：專業資格考試的最大調整是區別對待考試報名條件與資格申請條件，降低專業資格考試的報名條件，允許完成入門知識積累的人員參加考試，以考代學，以考代練，先期瞭解專項業務，增加磨練專業本領的機會和途徑。

　　2、參加專業資格考試需要什麼條件?

答：入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試。

　　3、專業資格考試考幾科?

答：專業資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業務》，證券分析師考一科《發佈證券研究報告業務》，證券投資顧問考一科《證券投資顧問業務》。

　　4、專業資格考試考什麼題型?考多少時間?

答：專業資格考試只考選擇題。共120道題。共180分鐘。

　　5、專業資格考試考什麼?要求有多高?

答：專業資格考試突出考查從事專項業務必備的業務流程、業務標準和業務技能。

專業資格考試要求以應會為主，基本勝任專項業務工作就不難通過專業資格考試，死記硬背難以通過專業資格考試。

　　6、專業資格考試成績有多長有效期?

答：考生取得專業資格考試合格成績後，應當每年參加並完成協會組織的相應業務培訓，掌握最新的'必備業務流程、業務標準和業務技能;未按要求完成相應業務培訓，沒有及時更新必備業務流程、業務標準和業務技能，合格成績失效。

　　7、專業資格考試合格有什麼用?

答：專業資格考試合格，又具備其他相應規定條件，在合格成績有效期內可以按規定程序申請取得相應的專業資格，一經註冊就可從事相應專項業務。

　　8、原有的保薦代表人考試有效合格成績還有用嗎?

答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識綜合考試》，另一科是《投資銀行業務考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革後仍然認可。

　　9、改革前證券投資諮詢資格考試合格成績怎麼銜接?

答：改革前的證券投資諮詢資格考試考兩科，一科是《證券市場基礎知識》，另一科是《證券投資分析》。

(1)通過改革前的考試科目《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》的，可以認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資諮詢業務(其他)資格考試合格。

(2)只通過改革前的《證券市場基礎知識》的考生，還需通過改革後的《發佈證券研究報告業務》科目，才可認定為證券分析師資格考試合格。

(3)只通過改革前的《證券市場基礎知識》的考生，還需通過改革後的《證券投資顧問業務》科目，才可認定為證券投資顧問資格考試合格。

(4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革後的《證券市場基本法律法規》科目和《金融市場基礎知識》科目後，才可認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資諮詢業務(其他)資格考試合格。