2017年證券考試題及答案
2017年證券從業考試快開始了，同學們複習得怎麼樣了呢?下面快跟yjbys一起來看看證券考試題及答案，希望能幫助到大家!
1、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎。
A、虛擬資本 B、註冊資本 C、貨幣資金 D、負債
A、與基金規模成反比，與風險大小成正比。
B、與基金規模成正比，與風險大小成反比
C、與基金規模成反比，與風險大小成反比
D、與基金規模成正比，與風險大小成正比
3、證券市場氛圍發行市場和流通市場的依據是( )不同。
A、市場的功能 B、市場參與主體 C、市場組織形式 D、市場範圍
4、我國《基金法》規定，在基金管理人、基金託管人都不召集，代表基金份額基金份額持有人大會時，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集。
A、5% B、8% C、10% D、20%
5、按照流通受限與否分類，不屬於有限售條件股份的是( )。
A、國家持股 B、國有法人持股 C、其他內資持股 D、A股
6、股東大會一般每( )定期召開一次。
A、兩年 B、一年 C、半年 D、一月
7、證券公司變更下列哪一事項，不需要經過證監會批准( )。
A、變更業務範圍或註冊資本 B、變更公司經理 C、變更持有5%以上股權的股東、實際控股人
D、變更公司章程的重要條款
8、證券公司及其投資諮詢人員不得從事下列活動( )。
A、代理投資者從事證券買賣
B、完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客户提供投資分析、預測和建議
C、引用有關的信息資料，應當註明出處和著作權人
D、在傳播媒體上發表投資諮詢文章、報告或者意見時，必須註明所在機構的名稱和個人真實性名，並對 投資風險做充分説明
9、證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷 方式是( )方式。
A、證券包銷 B、證券統銷 C、證券自銷 D、證券代銷
10、15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A、商業票據 B、政府債券 C、金融證券 D、股票
11、經常出現溢價或折價交易現象的證券投資基金是( )。
A、封閉式基金 B、開放式基金 C、公司型基金 D、契約型基金
12、我國有關法規規定，封閉式基金的收益分配比例不得低於基金年度已實現收益的( )。
A、80% B、70% C、90% D、60%
13、我國《證券法》規定，股份有限公司申請在創業板上市，其股本總額不得低於人民幣( )。
A、8000萬元 B、5000萬元 C、3000萬元 D、2000萬元
14、我國現行的首次公開發行股票的定價方式是( )。
A、協商定價方式 B、詢價方式 C、上網競價方式 D、投標競價方式
15、首次公開發行股票中，不符閤中國證監會關於尋降價對象規定條件機構是( )。
A、QADI B、基金公司 C、證券公司 D、信託投資公司
16、2007年以來發生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是
A、ADR B、CDOs C、CDS D、ABS
17、以下不屬於證券公司高級管理人員的事( )。
A、董事會祕書 B、董事長祕書 C、財務負責人 D、副總經理
18、《證券發行與承銷管理辦法》規定，保薦機構推薦發行人證券上市，應當向( )提交推薦書。
A、證監會 B、證券業協會 C、證券交易所 D、證券公司
19、非流通股股東提出股權分置改革建議，應委託公司( )召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。
A、監事會 B、董事會 C、股東大會 D、經營委員會
20、證券投資基金託管人是( )權益的代表。
A、基金髮起人 B、基金份額持有人 C、基金管理人 D、基金監管人
21、結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者可以通 常可以在( )交易。
A、場外市場 B、銀行櫃枱 C、交易所 D、OTC市場
22、依照我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司主要股東的註冊資本不低於( )人民幣。
A、3億元 B、2億元 C、1億元 D、5000萬元
23、由於期貨價格與現貨價格走勢基本一致並逐漸相同，所以( )。
A、現貨價格成了世界各地期貨成交價的基礎
B、今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格
C、今天的現貨價格可能就是未來的期貨價格
D、現貨價格具有公開性、連續性、預期性的特點
24.記賬式債券的發行，交易及兑付的全過程均採用無紙化，所以它( ).
A.成本高 B。交易手續複雜 C。發行時間短，效率高 D。交易危險性大
25.我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票在主板市場上市的條件之一是，公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為10%以上。
A.5% B。10% C.15% D.20%
26.按照約定的名義本金，交易雙方在預定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議是( )
A.股權類遠期合約 B。債券類資產的遠期合約 C。遠期利率協議 D遠期匯率協議
27.我國證券交易所採用的交易方式為( )。
A.專家經紀人制 B。經紀制 C。自助方式 D。做市商制
28.一般將25%~50%的資產投資於債券及優先股，其餘的投資於普通股的基金是( )
A.成長型基金 B。平衡型基金 C。收入型基金 D股票型基金
29.由於基金管理人投資理財能力底下而影響基金收益水平，這種風險屬於( )
A.市場風險 B。技術風險 C。管理能力風險 D。道德風險
30.我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.證券公司 B。基金公司 C。證券交易所 D。證券業協會
31.( )是金融機構的主動負債。
A.吸收存款 B。發行存款 C。發放貸款 D。公開市場業務
32.股利正式發放給股東的日期叫做( )。
A.派發日 B。股權登記日 C。股利宣佈日 D。除夕除權日
33.以下風險最小的債券是( )
A.國際債券
B保險公司次級券
C長期國債
D短期國庫券
34.《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，並應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )
A不少於3個月
B不多於3個月
C不少於12個月
D不多於12個月
35.通常，基金託管人與( )簽訂託管協議，在託管協議規定的範圍內履行自己的職責並收取一定的報酬。
A基金份額持有人
B基金管理人
C基金髮起人
D 基金服務機構
36.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )
A存款準備金制度
B發行國債
C調節税率
D國家預算
37.當市場利率下調時，債券基金的收益會( )
A上升
B不變
C下降
D不確定
38.交易所交易基金簡稱為( )
A ETF
B LOF
C TIPS
D TIP
39.作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指( )
A GNP/證券市值
B 證券市值/GNP
C 證券市值/GDP
D GDP/證券市值
40.股票的理論價格是根據( )而來的。
A期值理論
B票面價值
C現值理論
D清算價值
41.在有效率的市場上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者( )
A風險程度的差別
B收益率的差別
C投資回報的差別
D市場供求的差別
42.期限相同的企業債利率比政府債券利率高，這是對( )的補償。
A利率風險
B信用風險
C財務風險
D經營風險
43.我過《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務和其他證券業務中任何一項的，註冊資本最低限額而人民幣( )
A 5000萬元
B 1億元
C 3億元
D 5億元
44.賦予公司老股東有限認股權的目的之一是( )
A保證公司貨幣資金的增加
B保證公司權益的增加
C保證公司普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D保證公司資產的增值
45.我國證券交易所規定的A股每次申報和成交的最小數量單位(出零股交易外)是( )
A 100股(份)
B 1股(份)
C 1000股(份)
D 10股(份)
46.下列各項中，不屬於全國社會保障基金的資金來源的是( )
A國有股減持劃入的資金和股權資產
B企業及其職員在依法參加基本養老保險的'基礎上，自願建立的補充養老保險資金
C中央財政撥入資金
D經國務院批准以其他凡是籌集的資金及投資收益
47認購公司型基金的投資人是基金公司的( )
A管理層
B基金投資者
C股東
D基金管理人
48.下列證券遊子基金中，可作為機構投資者避險套利的重要工具是( )
A國債基金
B貨幣市場基金
C股票基金
D指數基金
49.從產品屬性看，權證是一種( )類金融衍生產品。
A遠期
B期貨
C期權
D互換
50.基金管理人與託管人之間是( )的關係。
A相互制衡
B委託與受託
C受益人與經營者
D經營者月所有者
51.財產股息是股份公司用( )作為股息分派給股東。
A公司財產
B現金
C股票
D現金以外的其他財產
52.( )屬於全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的公司。
A個人獨資企業
B有限責任公司
C合夥制企業
D股份有限公司
53.我國《證券法》規定，持有公司( )以上股份的股東為指知悉證券交易內幕信息的之情人員。
A 5%
B 10%
C 30%
D 50%
54.一般來説，當市場利率提高是，債券的市場價格將( )
A下跌
B不變
C上漲
D不確定
55.證券公司及其從業人員從事的欺詐客户的行為不包括( )
A單獨或這合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者數量
B違背客户的委託為其買賣證券
C不再規定的時間內向客户提供交易的書面確認文件
D挪用客户所委託買賣的證券或者客户帳户上的資金
56在中國境外註冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票，成為( )
A紅籌股
B境外上市外資股
C境內上市外資股
D S股
