證券考試考前衝刺部分習題及答案解析

考前衝刺卷可以幫助我們瞭解考試題型、分值，甚至是難易程度，鞏固知識。以下是小編整理的證券考試考前衝刺部分習題及答案解析，希望對大家有所幫助

1.[單選題] 下列關於融資融券業務規則的表述錯誤的是(　　)。

A.證券公司向客户融資，只能使用融券專用證券賬户內的證券;向客户融券，只能使用融資專用資金賬户內的資金

B.客户融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之後的，融資融券的期限順延

C.客户只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，客户只能開立一個信用資金賬户

D.證券公司在向客户融資融券前，應當辦理客户徵信，瞭解客户的身份、財產與收人狀況、證券投資經驗和風險偏好，並以書面和電子方式予以記載、保存

參考答案：A

【答案及解析】A證券公司申請融資融券業務的規則之一是證券公司向客户融資，只能使用融資專用資金賬户內的資金;向客户融券，只能使用融券專用證券賬户內的證券。

2.[單選題] 債券基金的波動性通常要(　　)股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。

A.等於

B.大於

C.小於

D.不確定

參考答案：C

【答案及解析】C債券基金的波動性通常要小於股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。

3.[單選題] 櫃枱市場發生對業務開展、客户權益、證券公司風險等產生重大影響的.事項，證券公司應當在該事項發生後(　　)個交易日內向協會報告，並於(　　)個交易日內提交重大事項報告。

A.1;1

B.1;2

C.1;3

D.2;1

參考答案：C

【答案及解析】C櫃枱市場發生對業務開展、客户權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，證券公司應當在該事項發生後1個交易日內向協會報告，並於3個交易日內提交重大事項報告。

4.[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花税對(　　)按1‰的税率徵收，對受讓方不再徵收。

A.交易雙方

B.證券公司

C.買人方

D.出讓方

參考答案：D

【答案及解析】D目前，證券交易印花税只對出讓方(賣方)按1‰税率徵收，對受讓方(買方)不再徵收。

5.[單選題] 中小非金融企業集合票據的註冊機構是(　　)。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國銀監會

D.中國銀行間交易商協會

參考答案：D

【答案及解析】D中小非金融企業集合票據的註冊機構是中國銀行間交易商協會。

6.[單選題] 下列關於債券成交原則的説法中，錯誤的是(　　)。

A.價格優先就是證券公司按照交易最有利於投資委託人的利益的價格買進或賣出債券

B.時間優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

C.價格優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

D.客户委託優先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

參考答案：C

【答案及解析】C時間優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交。