理財協議書範本

在不斷進步的社會中，協議使用的情況越來越多，協議對雙方的事務履行起到積極作用。寫協議需要注意哪些問題呢？以下是小編為大家收集的理財協議書範本，歡迎大家分享。

理財協議書範本1

甲方（投資者）：聯繫電話：

身份證號：

乙方（理財者）：聯繫電話：

身份證號：

甲、乙雙方經友好協商，本着平等互利，誠信合作的意願達成本協議，並鄭重聲明共同遵守：

1、甲方同意在協議有效期內將甲方自有的投資資金例：1萬元委託給乙方進行管理，並由乙方具體操作。

2、本協議有效期內，只有乙方有權利用甲方投資資金。截止日期到期之前，甲方無權向乙方要回投資資金和投資收益。 3、委託期限5年，起始日期________年月日，截止日期________年月日。

4、雙方確認，在本協議到期日，乙方向甲方返還現金共計例：1.65萬元。

5、雙方同意，由於本協議引起的任何爭議，雙方應友好協商解決；雙方未能協商達成一致的，任何一方有權通過司法途徑解決。

6、雙方確認，本協議書面記載的聯繫地址，系雙方法律文件的送達地址；任何一方聯繫地址變更的.，應提前書面通知對方；。

7、雙方確認，除本協議中的橫線空格部分應作相應填寫之外，其餘在本協議任何部分進行的手寫文字，均不視為本協議的組成部分，作無效條款處理。

8、本協議自雙方簽署後且乙方確認之日起生效。 9、本協議一式兩份，雙方各執一份，效力相同。 10、雙方對本協議約定的事項作出變更，或經雙方協商一致變更委託理財的金額的，雙方應另行簽訂書面的補充協議。 甲方簽字：

拇指印：

乙方簽字：

乙方大拇指印：

簽署時間：

理財協議書範本2

甲方：_________

乙方：_________

公司_________

公司電話：_________

傳真：_________

經甲方雙方平等協商，現就家庭理財諮詢服務的有關事宜達成以下協議：

一、甲乙雙方根據平等互利的原則，由乙方負責為甲方及其家庭提供私人理財諮詢服務。

二、甲方的權利和義務

1．甲方有權要求乙方為其設計製作符合甲方職業、生存階段、資產和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書）。並根據甲方和市場的變化，指導甲方及時調整投資理財規劃。

2．甲方有權要求乙方根據家庭理財計劃書的要求，特別約定乙方定期通過電子郵件、傳真、電話、短信、信函等形式，提供甲方已經涉入市場的投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀念幣、流通紀念金屬幣等的市場運行情況、政策變化以及一投資品種的最新價格等）。

3．參加乙方舉辦的家庭投資理財系列講座。

4．可登錄公司 _________（網絡實名：_________網），享受家庭理財有關問題的諮詢與服務（請輸入密碼進入）。

5．可通過提前預約，與公司資深理財顧問面對面討論家庭投資理財問題。

6．甲方應按期繳納會員費。甲方加入家庭理財俱樂部首年會員費為_________元，會員費按年度一次性收取。從入會第2年起，按每月_________元交納會費，會費按年度一次性收取。收費時間為第1個年度交費的對應日。

7．免費贈送價值_________元的私人理財圖書一套，包括：_________。

8．甲乙雙方簽訂本協議，甲方始成為乙方家庭理財俱樂部的會員，甲方有權享有本合同規定的各項權利。

三、乙方的權利和義務

1．乙方有義務在收到甲方完備的家庭背景資料後10個工作日內，為甲方量身定做符合甲方職業、生存階段、資產和收入狀況以及消費背景的'家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書）初稿。經甲方反饋意見後5個工作日內，乙方將修正稿再次發給甲方，直至甲方認可。

2．乙方根據甲方約定，定期通過電子郵件、、電話短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經涉入市場的投資資訊。

3．甲方登錄_________網進行家庭理財諮詢，乙方應在2個工作日內（節假日順延），通過_________網予以回覆。

4．乙方有義務不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務。

5．乙方有義務為甲方提供具體的投資建議。

6．乙方有義務為甲方保守機密。

7．乙方有根據本合同規定，收取會員費（即家庭理財諮詢費）的權利。一個年度終結，若甲方不再交納會費，乙方將終止對其的後續服務。

四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協商解決，若協商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機構申請仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。

五、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。本合同經甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字後生效，具有法律效力。

甲方（簽字）：_________乙方（蓋章）：_________

理財協議書範本3

甲方： 乙方：

身份證號碼： 身份證號碼：

聯繫方式手機號碼： 聯繫方式手機號碼：

通信地址： 通信地址：

EMAIL: EMAIL:

甲乙雙方經過友好協商，本着平等互利、友好合作的意願達成本合同，並鄭重聲明共同遵守。

一、甲方委託乙方為其進行有償代理操作在________________________開立的；户名為_______；

帳號為_______________；起始金為________________________股票投資帳户。

經過雙方協商約定在 年 月 日到 年 月 日期間

按照以下條款規定對以上帳户進行有償代客理財。

一、開户：

1、甲方可以是個人、企業、投資機構，自由選擇信譽好、交易及行情通道相對暢通的證券公司開立股票帳户，要求必須提供網上交易服務。

2、起始資金量要求不得少於十萬元人民幣，甲方須完全保證其資金來源的合法性，由甲方資金來源不正當所導致的一切後果乙方不負有任何責任。

3、乙方擁有完全獨立的下單買賣操作權，但沒有資金調撥權；甲方擁有資金調撥權，即只有甲方可以取出資金。

4、甲方有義務對自已的資金調撥密碼保密，帳户的資金安全由甲方開户所在的證券公司負責，由甲方疏忽，泄密等原因造成資金損失乙方不負有任何責任。

二、交易：

1、開户後甲方把帳户的交易帳號和交易密碼告知乙方（不含資金調撥密碼即從券商轉銀行和從銀行轉券商的資金密碼），由乙方進行交易。

2、本協議執行期間甲方不得變動資金。

3、乙方操作甲方賬户期間，甲方不得再操作自己的賬户。

三、利潤分配:：

乙方以穩健操作，追求利潤的最大化為投資原則，小虧大賺，為甲方賺取最大收益。具體分成方式如下：

1、甲乙雙方約定的分成方式是二八分成制。

每月1日，為結算日。結算日甲方支付佣金後，甲方有權決定是否繼續合作，或增、減下期的起始資金。

2、具體分成方法舉例如下：

比如甲方在某年1月1號把自己的10萬元資金賬户交由乙方操作。到2月1號賬户資金達到12萬元（就是盈利20個點）。那麼分成是：

12萬（目前賬户資金+市值）減去10萬元（起始金）等於2萬(當月月的收益）。2萬元的20%就是4000元。這4000元就是乙方為甲方操盤當月的報酬。其餘收益部分為甲方所有。甲方須將此報酬單獨支付到乙方指定的`銀行賬户。

若當月行情不好，整體盈利少於一萬或出現小虧損，雙方同意繼續合作，則結算日延遲至下月1日。

乙方的指定銀行帳户：户名： 帳號： 開户行：

四、虧損及責任：

1、任何投資都是有風險的，由不可抗拒因素和造成的損失乙方不承擔任何責任（不可抗拒因素的定義參照股票交易的相關規定）。

2、乙方承諾將協議期內虧損控制在起始資金的10%以內，超出部分由乙方承擔；當協議期內委託賬户的虧損在起始資金10%以內時，乙方不承擔責任；如果協議期委託帳户的帳面虧損達到起始資金10%以上時，甲方有權終止本協議，並且對超出10％以外部分的虧損，甲方需補上等於起始資金虧損的10%。以此來保證甲方最大虧損在10%（表示水平不可信）。

五、協議的起始和終止：

1、本協議在雙方簽字日起生效.

2、本協議期滿後自動終止。

3、若出現甲方單方面提前停止委託或者甲方未與乙方協商在本協議執行期間出金等違約，則本協議自動終止。若本協議終止由甲方單方面引起，盈利部分對半分配，若出現虧損，不論虧損比例是多少，乙方均不承擔任何責任。

4、若出現乙方單方面違約，則本協議須終止。在本協議終止後甲方有權不進行對當期利潤的分配，若出現虧損，不論虧損比例是多少，由乙方承擔結算期出現的虧損，並且乙方返還甲方給付的賬户管理費。

六、操作理念：

乙方的投資理念是：安全投資，長期穩定的獲利，確保在10%的風險範圍內將收益最大化。實現雙贏。

七、雙方配合：

乙方依照合同承擔對甲方的信託責任。乙方希望甲方完全信任乙方，並且在本協議執行期間甲方不得干預乙方任何操作，以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要查看並監控自己的資金情況即可。

八、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

甲方（簽章）： 乙方（簽章）：

簽字： 簽字：

日期： 日期：

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理財協議書範本4

甲方(委託方)：_________

代表人：_________

聯繫電話：_________

email：_________

乙方(受託方)：_________

代表人：_________

聯繫電話：_________

email：_________

本着公平、公正、自願和誠信的原則，經友好協商，甲乙雙方達成以下協議：

1.甲方已在_________開立期貨賬户：

姓名：_________

賬號：_________

2.該賬户委託乙方進行國內期貨買賣操作。具體委託期限由_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

3.乙方將以自己的專業技能、信息優勢、特定的技術及理論以及勤勉盡責、誠實信用的職業規範為甲方買賣國內期貨合約。

4.在委託期內，為增強雙方的透明度，甲方有權隨時查詢上述賬户的'交易情況，但不得干擾乙方操作，不得擅自改變乙方正常的交易。否則，乙方有權單方面解除本協議。

5.當虧損超過資金的_________%時乙方必須通過電話或email的方式通知甲方，此時甲方有權單方面解除本協議。

6.盈利分配：為保障雙方的利益，以期貨交易結算單為準，每達到盈利_________%以上(含_________%)，雙方結算一次。甲乙雙方按盈利額_________的比例分配(即：甲方獲取盈利部分的_________%;乙方獲取盈利部分的_________%)。

7.本協議一式二份，甲乙雙方簽字後生效。

8.未盡事宜，雙方另行協商。本協議的補充協議與本協議具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_________ 代表人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

理財協議書範本5

乙方： 身份證號：

在互惠互利的共識下，乙方如同意甲方制定的以下協議內容方可構 本着友好合作的原則，成甲乙合作關係 。

開户 乙方委託甲方為其進行有償代理操作在開立的資金賬户；

名為：資金賬號為：起始資金為： ： ；元。

一、協議內容

1．甲方代理乙方進行買賣股票操作細則。

2．甲方對乙方資金風險的責任的負擔。

3．甲方和乙方對股市投資贏利的分成。

4．甲方代理乙方買賣股票操作的週期。

5．其他補充。

二、細則

1．甲方代理乙方進行買賣股票操作細則

a）資金要求：

乙方不得使用貸款，借款以及短期即將使用的資金進行股票投 資金要求是長期閒置資金，

資，非股票專項投資資金，甲方將不予接受代理。

b）由乙方委託者用自己名字在證券公司開户，並存入委託資金，該帳户資金需全部是委託操作資金，乙方不能使自有操作資金和委託操作資金進入同一個股票帳户，並保證辦理電話委

託交易系統或網上委託交易系統，僅告訴甲方委託電話（或委託網站）和股票帳户，及交易密碼，確保甲方可以進行正常的股票交易。

c）在委託開始之既，乙方帳户上如果有歷史遺留股票，甲乙雙方將按股票市值和資金總數為初始資金標準折算成總資產進行計算，總資產結果以截圖為據，以備日後統計結算。同時乙方帳户內遺留的股票甲方將視市場情況對乙方帳户裏的股票品種進行更換或者持有；乙方帳户自交接甲方完畢後代理正式開始。

d）委託期間，乙方完全委託甲方買賣股票，乙方不得干涉和督促甲方買賣股票，不得自己操作委託資金的股票買賣，不得隨意變更委託資金及帳户交易密碼。如乙方私自操作賬户，出現虧損甲方不承擔任何責任，甲方每15個工作日會告知乙方賬户內的資金狀況。

2．甲乙雙方共同風險的責任的負擔

股市有風險需要提前説明

a）甲方在操作時間，以乙方資金安全為原則的前提下，按操作計劃，按操作制度進行股票適時交易；

b）甲方本着規避風險，價值投資的操作手法來博取資本市場的贏利。弱市中採取穩健的分批買進以及多看少動的操作策略來確保乙方資金的.最大安全性；

c）如果雙方協議操作時間內，甲方操作使乙方資金出現虧損的情況時，甲方將視市場情況對資金進行20%的標準進行止損。待買進時機成熟時再進行交易；如賬户虧損20%，乙方可選擇終止合作，甲方不承擔虧損責任，超過20%虧損部分的本金由甲方向乙方補償。乙方也可以選擇注入新的資金，繼續委託甲方操作。

d）在甲方每次代理操作成功後，同時擔負着乙方不能按時按量向甲方兑現提成的風險以及代理操盤的精力損失。

因此甲乙雙方都存在潛在的風險，需要共同負擔 。

3．甲方和乙方對股市投資贏利的分成

a）甲方每次贏利超過10％以後（以當日賬户內股票的收盤價確定），與乙方按照3：7（甲方佔3成，乙方佔7成，）的比例對超過乙方委託的原有資金部分進行分成。也就是説，甲方在協議操作時間結束時，得到投資收益純利潤的30％。乙方需要將贏利部分的30％在24小時之內電匯到甲方指定的帳户或現金支付；

b) 乙方每次的分紅資金可以選擇下面任意一種（打對號確定）：

A、 和甲方同時分配，從證券賬户同時轉出。

甲方帳號及户名：

B、乙方盈利分成部分可轉為投資本金，在本合同後面附表註明投資本金增加。

c）分成的及時支付可以保證操盤的連續性和及時性，如乙方不能按時將提成在指定的時間內電匯到甲方指定帳户（除乙方特殊情況外），甲方將終止與乙方的合作；並按照法律程序追繳乙方應付的利潤分成部分。

d）結算週期：超過10%淨贏利為一個週期。

4．甲方代理乙方買賣股票操作的週期

甲方代理乙方買賣股票操作的週期自 自年月 日止。

甲方單方面提出不正當理由來終止協議，此時乙方帳户仍存在本金虧 如果操作週期未滿，

損的情況，甲方應負責虧損的賠償。如果乙方帳户此時有贏利，甲方則放棄贏利部分的分成。如果操作週期未滿，乙方單方面提出不正當理由來終止協議，此時乙方帳户仍存在本金虧損的情況，則甲方有權利拒絕承擔虧損部分的賠償。乙方賬户如有盈利，按照3:7分成（甲方為3，乙方為7）。協議到期後雙方可按此協議內容視各自情況再度續約。

乙方在合同到期前提前一個月告知甲方終止合作或繼續續約，以便於甲方把握倉位和控制風險。

5．其他補充

對股票投資沒有正確認識的 本協議適合對股票投資市場瞭解比較少，股票操作成績不理想，

投資者適用。甲方首先會考慮資金的安全，然後考慮資金的收益最大化。乙方不得干涉甲方在協議操作期內對股票買賣的操作，更不能對委託資金進行買賣操作，否則虧損部分全部由乙方自己承擔。

三、雙方保密義務

對所有資料 甲乙雙方對其通過接觸和通過其他渠道得知的有關雙方的商業機密等嚴格保密，

嚴格保密，不得向第三方透露。

五、未盡事宜，由雙方協商制定補充協議，作為本協議的組成部分。

六、本協議一經成立，雙方應嚴格履行

本俱樂部代客理財，一切憑雙方的誠信做事。雙方一致認為，股市是高風險場所，贏虧及收益的大小，取決於操盤水平的主觀因素，也取決於市場的客觀環境。雖然甲方的收益來源於乙

方的收益，雙方的贏利目標是一致的，但雙方都需做好虧損和贏利的心理準備。由此造成的一切虧損及盈利，都僅限於資金帳户的變動，不涉及由此帶來的任何第三方損失。 本協議一式三份，甲、乙和甲方財務各一份，需要補充條款雙方約定補充。

甲方：

日期：

乙方： 日期：

理財協議書範本6

各協議方（見附表）相互之間均為親友關係，為能更好的溝通信息，規避金融市場投資風險，爭取更大投資理財收益，經過友好協商，在平等互利和誠信合作的原則基礎上，達成如下一致協議，以茲共同信守：

一、協議各方在遵守國家法律法規及符合各方共同利益的前提下，發揮資金規模效用，溝通投資信息，自願結成共同投資合作關係。

二、各協議方一致約定由 嬴勁羽 擔任本次合作投資召集人，將投資款100萬元人民幣用於購買xx基金資產管理1號計劃壹份，投資召集人負責投資賬户信息的分享，相關事項的.通知和傳遞。

三、各協議方均有權要求召集人及時報告合作基金專户實時動態權益信息，召集人負責傳達各協議方之間信息交流，必要時組織和聯繫各協議方面對面交流。

四、各協議方按單位淨值分享投資收益、承擔投資虧損，結算以一年為週期，到期可進行盈餘分配和虧損結算，中途不可退出。

五、單位淨值：當日收盤權益/投資總額-累計管理費=單位淨值

六、如發生爭議，各方應積極協商解決，協商不成的各方均可向召集人所在地的人民法院提起訴訟。

七、本協議有效期根據xx資產管理1號計劃

八、本協議在執行過程中，各方認為需要補充、變更的，經協議各方協商一致，可立補充協議。補充協議具有同等法律效力，補充協議與本協議不致的，以補充協議為準。

九、本協議經各方簽字並捺印生效。本協議一式 份，均有同等法律效力，協議方各持一份。

理財協議書範本7

甲方： 乙方(操盤手) ：

手機： 手機：

甲乙雙方經過友好協商，本着平等互利、友好合作的意願達成本合同，並鄭重聲明共同遵守。

一、甲方委託乙方為其進行有償代理操作在________________________開立的資金賬户; 開户名為____ ___;資金帳號為_______________;起始資金為_____________元。

二、經過雙方協商約定在 年 月 日到 年 月 日期間按照以下條款規定對以上帳户進行有償代理投資理財服務。

三、單次的合約操作時間期限根據操盤手的要求結算，並在結算日後的2日之前甲方須將乙方的報酬在指定時間內單獨支付到乙方指定的銀行賬户或者現金支付。

一、開户：

1、甲方可以是個人、企業、投資機構，自由選擇信譽好、交易及行情通道相對暢通的證券公司開立股票帳户，要求必須提供網上交易服務。

2、甲方須完全保證其資金來源的合法性，由甲方資金來源不正當所導致的一切後果乙方不負有任何責任。

3、乙方擁有完全獨立的下單買賣操作權，但沒有資金調撥權;甲方擁有資金調撥權，即只有甲方可以取出資金。

4、甲方有義務對自已的資金調撥密碼保密，帳户的資金安全由甲方開户所在的證券公司負責，由甲方疏忽，泄密等原因造成資金損失乙方不負有任何責任。

交易：

1、開户後甲方把帳户的交易帳號和交易密碼告知乙方(不含資金調撥密碼即從券商轉銀行、從銀行轉券商的資金密碼和銀行賬户密碼)，由乙方進行交易。

2、本協議執行期間甲方不得變動資金。(包括私自轉入、轉出證券賬户的資金),如確實需要資金進出，必須先與乙方共同協商。

3、乙方在操作甲方賬户期間，甲方不得再操作自己的賬户(包括乙方不知情時和事先未同乙方協商)。

利潤分配:

乙方以穩健操作，追求利潤的最大化為投資原則，小虧大賺，為甲方盡能力賺取最大收益;具體分成方式如下：

1、甲乙雙方約定的盈利分成方式是根據業績收入浮動分成：一淨收益0-15%(包含15%)按照三七分成，即乙方提取淨利潤的30%：二淨收益在15%--25%之間(包含25%)按照四六分成即乙方提取淨利潤的40%;三淨收益大於25%，按照五五分成，即乙方提取50%的收益。

2、具體盈利分成方法舉例如下：甲方在某年1月1號把自己的10萬元資金賬户交由乙方操作。到2月1號賬户資金達到12萬元(就是盈利20個點)。那麼給乙方分成是:12萬(目前賬户資金+市值)減去10萬元(起始資金)等於2萬(當期的'盈利)。(假設乙方分成所得是20%)2萬元的20%就是4000元;4000元則是乙方為甲方操盤當期的報酬。其餘的16000元盈利收益為甲方所有，甲方可以把盈利部分的資金轉出銀行賬户或者繼續累積作為下一次的投資本金;以此類推。

若自上次分成後至下次到期結算時甲乙本金出現虧損，乙方則不能拿到分成報酬，乙方必須無條件繼續操作直至賬面資金再次超過上次分成時再開始分成。

乙方的指定銀行帳户：

户名：

帳號：

開户行：

四、虧損及責任：

1、投資有風險，由於不可抗拒因素和造成的損失乙方不承擔任何責任，但乙方必須要盡最大能力避免甲方的資金損失。

2、乙方承諾將協議期內虧損控制在起始資金的20%以內，當協議期內委託賬户的虧損在起始資金額20%以內時，甲方不得私自操作資金賬户;如果協議期委託帳户的帳面虧損達到或超過起始資金20%以上時，甲方有權單方面終止本協議或者私自交易，並且乙方要承擔超出20%虧損以外的虧損的70%。例如甲方投資初始本金10萬，經乙方操作虧損30%也就是虧了3萬，乙方承擔的虧損是100000*(30%-20%)*70%=7000元。

五、協議的起始和終止：

1、本協議在雙方簽字日起生效。

2.如雙方當事人在履行本合同過程中發生爭議等未盡事宜時，甲乙雙方應當協商解決。

3、本協議期滿後自動終止。

4、若出現甲方單方面提前停止委託或者甲方未與乙方協商在本協議執行期間出金等違約，則本協議自動終止。若本協議終止由甲方單方面引起，盈利部分按50%分配，若出現虧損，不論虧損比例是多少，乙方均不承擔任何責任。

5、甲乙雙方不得單方面違約，否則本協議將終止，但乙方必須無條件遵守合約直至合約到期。

六、乙方投資操作理念：

乙方(操盤手)在國家法律規定允許的情況下憑過硬的股票操盤技術、靈敏的證券市場嗅覺、緊跟宏觀政策、優良的個股基本面分析等;以安全投資，持續穩健獲利的資金管理原則，力求長期穩定的獲利，為客户(甲方)提供有償代理證券投資服務;確保在合約規定的風險範圍內將收益最大化，實現雙贏。

七、雙方配合：

乙方必須依照合同承擔對甲方的信託責任。乙方希望甲方完全信任乙方，並且在本協議執行期間甲方不得干預乙方任何操作或者私自操作，以免干擾乙方的投資策略及投資計劃。甲方可以在任意時間內查看並監控自己的資金情況，並且絕不能把乙方操作的股票泄漏給任何人，如果因為股票操作泄漏而導致的跟風盤過多引起的虧損乙方不負任何責任。

八、本協議一經成立，甲乙雙方應嚴格履行。

九、未盡事宜，由雙方協商簽訂補充協議，作為本協議的組成部分，經雙方簽字後與本協議同等法律效力。

十、本協議一式兩份，共三頁，甲乙雙方各執一份，甲方持A份，乙方持B份,均具有相同法律效力。

十一、本協議到期後甲方可與乙方再度續約。

甲方(簽字)： 乙方(簽字)：

日期： 日期：