委託監管協議範本

甲方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

乙方：________________________

負責人：______________________

住所：________________________

丙方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

丁方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

鑑於：

甲方設立_________資金信託，擬聘請丁方擔任甲方信託資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立並有效存續的商業銀行，經中國人民銀行批准，享有充分的授權和法定權利開展資金的託管業務；丙方為經中國證券監督管理委員會批准設立的具有證券業務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產管理公司。

為了保證信託財產在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信託計劃項下的證券品種全部委託丙方進行託管。為規範甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經幾方共同協商一致，達成如下合同條款：

第一條　釋義

1．1　證券賬户：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬户。（深圳：_________________；上海：__________________）

1．2　證券資金賬户：甲方依據證券賬户在_________證券有限責任公司為本信託專門開立的資金賬户。（户名：_____________；資金號：__________________）

1．3　交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數量、委託期限等要素的書面指令。

1．4　信託賬户：甲方在託管銀行開立的保管、管理和運用信託資金的專用銀行賬户。

1．5　託管銀行：___________________________。

1．6　投資顧問：___________________________。

1．7　資金清算：指證券交易的資金、費用和交易佣金在證券資金賬户和信託賬户間劃撥的過程。

1．8　本集合資金信託或本信託：指甲方設立的__________________資金信託。

1．9　信託合同：__________________資金信託合同。

1．10　投資顧問合同：__________________資金信託投資顧問合同。

1．11　估值日：託管銀行計算信託單位淨值以及認購或贖回信託單位的日期，即每月15日（如遇節假日則為之前最近一個工作日）和每月的最後一個工作日。

1．12　信託單位：用於計算、衡量信託財產淨值以及委託人認購或贖回的單位。

1．13　信託資產淨值：最近一個估值日，本信託項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14　信託單位淨值：信託單位淨值=（信託資產淨值-信託費用）／信託單位總份數。

1．15　委託人（即受益人）：指__________________資金信託合同中的委託人。

1．16　受託人：____________________________________。

第二條　證券交易的程序

2．1　所有證券資金賬户上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應由丁方審核，並經_________的親筆簽名確認，甲方按照經_________的親筆簽名確認的交易計劃書執行操作。具體的交易程序根據有關規定操作。

2．2　甲方在收到經_________親筆簽名確認後的合法交易計劃書後的一個工作日內，在證券賬户上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因導致交易指令書不能執行，則甲方執行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。

2．3　甲方在證券交易完成後的第一個工作日，複印資金對賬單並加蓋甲方的業務專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本於每星期一與託管銀行交換文件時提交。

2．3　證券交易完成後，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應將證券資金賬户上剩餘的全部資金劃入信託賬户。

第三條　證券賬户的監管

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