證券公司年終工作總結(15篇)
總結是對取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓等方面情況進行評價與描述的一種書面材料，它能夠給人努力工作的動力，讓我們一起來學習寫總結吧。你想知道總結怎麼寫嗎？下面是小編為大家收集的證券公司年終工作總結，希望對大家有所幫助。
證券公司年終工作總結1
以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展東陽市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
20xx年度，我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰鬥力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，瞭解員工的思想動向，以培訓交流形式，並結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每週例會、每週培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線湧現出一批業務骨幹與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
4.加強企業文化建設，營造一流文化
企業文化建設是20xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先後安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的温暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，並舉辦了廣播操比賽。每週三下午營業部活動日，員工們馳騁於西峴峯、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動着國人同樣牽動着營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前後籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5.注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每週一的晨會、每週五的例會、每週四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業部與員工之間以及營業部與兄弟單位之間的聯繫。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq羣、青年文明號博客，營業部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創東陽市“青年文明號”過程中，我們收穫了很多：職業道德得以弘揚、職業文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業部的凝聚力、戰鬥力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今後工作中，我們將繼續深入開展創建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業、忠於職守，深化服務、奉獻社會。
證券公司年終工作總結2
XX年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮鬥，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何藉口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客户、跟蹤客户到約見客户，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，註定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨着3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷着電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷着半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛鍊。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨着自己的重新定位，那時對我來説，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，説出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎麼也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關係處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以後，銀行對我們才開始重視，關係更深一步。
此後我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最後還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果並不是很好，但是打開了局面，對於後期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以後或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來説，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，並經過改革創新之後得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客户進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以後，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一週碰頭一次，讓每個人瞭解團隊所有成員的情況，並且瞭解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束後會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束後，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，週一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束後就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了週一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵並沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來後，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每週的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關係也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以後每年也需要這樣一兩次的户外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以後，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對於自身的發展來説，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業績並不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客户資產，最終在XX年初達到了，在XX年12月31日，看客户的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客户真的很難生存，不僅在客户開發方面放鬆了很多，同時客户服務也缺乏持續性，只是對部分關係較好的客户聯絡較多，大量的客户已經基本上忘記了聯繫，客户關係也沒用以往那麼用心，因為對客户沒有以往那麼關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果説XX年還有什麼遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。
證券公司年終工作總結3
進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
一、對證券行業有了初步瞭解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
二、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客户的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客户不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客户和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。
2、在與客户關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裏，我要這樣做：
1、發傳單
進入xx證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有x年了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客户慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客户效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客户經理的素質直接影響着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客户選擇我們xx來開户，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客户，向客户介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客户爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客户提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。
證券公司年終工作總結4
這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客户採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客户又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客户可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客户，也建議可以適當嘗試xx產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客户耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客户進行溝通，交流彼此對市場的看法；接着是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客户的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客户非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客户；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客户依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客户要控制好倉位，保留較大比例的帳户資金，等待時機。以上這些行為包含着大量的查閲資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：
只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：
對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客户也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：
面對公司任務和客户利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脱，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：
無論如何，只用誠心誠意為客户着想，站在客户的角度，作出的投資規劃才是正真適合客户本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客户成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客户非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券公司年終工作總結5
號角相聞，告別20xx業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的20xx。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首20xx年，xx證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年xx投行業務又上一新台階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10、5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4、5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶佔客户資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，並初見成效，20xx年在銀證通客户開户量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平台建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，xx證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。
展望20xx，xx證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看，20xx年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來説是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脱胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。
面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，xx證券完全有笑到最後的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客户對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經成為業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為20xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的'頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！
證券公司年終工作總結6
××年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
⒈××年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃枱系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客户使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客户有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客户感覺到我們的技術服務沒有打折。
⒉順利完成北方友好街營業部櫃枱系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
⒊完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。
⒋完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
⒎順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。
⒏順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
⒐撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它×、移動櫃枱、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。
⒊數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃枱系統熟悉。
⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
⒌技術業務還有待深入全面瞭解。
⒍對網絡方面知識和動手能力有待加強。
⒎在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
⒏在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
⒐平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
⒑加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
改進措施：
⒈在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
⒉主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
⒊對公司推出的新產品及時瞭解。
××年工作計劃：
⒋爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。
⒌個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
⒍在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
⒎加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
⒏對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
⒐部門能有一個值班手機。
公司：
多提供一些培訓機會給大家。
⒈我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
⒉多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司年終工作總結7
20xx年，在營銷管理總部領導的關心指導下,在部門經理的領導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了合同簽訂、內部協調、營銷人員的執業支持和領導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉，但同時工作中也存在着不足。現將20xx年度工作情況彙報如下：
一、思想品質方面
作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產黨的領導，講大局、講政治、講學習，上進心強，工作踏實肯幹，忠於職守,具有較強的責任意識和敬業精神。特別是在今年深入學習實踐科學發展觀的活動中，深刻領悟，認真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標，同時結合自身的崗位和業務特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內每一項工作。
二、20xx年度工作任務完成情況
一、1到5月份做好合作人員的協議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。
二、做好新運行營銷管理平台在營業部使用過程中的問
1題彙總解決及個性化需求升級推進工作。
三、做好公司營銷人員的客户關係在營銷管理平台中的梳理工作。
四、做好7月份以後非全日制客户經理及業務部客户經理的薪酬基礎數據計算工作。
五、根據公司營銷管理總部下發的制度，結合營銷管理平台中的各種功能，及時進行新業務或新需求的添加或修改工作。
六，完成日常營銷人員上崗的角色新增、權限變更、業務團隊變化和薪酬模板的設臵工作。
七、配合部門經理完成公司經紀人制度專項檢查中的前期準備工作。
三、重點工作完成情況
1、完成合作人員的後續補充協議的簽訂工
20xx年上半年，在規範合作人員的梳理工作中，及時的督促營業部符合條件的合作人員與公司簽訂後續的補充協議，盡職盡責及時上報營業部在梳理過程中的各種疑難問題，儘可能的化解各種矛盾，該項工作持續到6月份後移交新同事負責。
2、推進營銷管理平台的運行和建設工作。
20xx年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客户管理、客户開發、工作流程、業績考核等方面的管理需要，營銷管
2理總部於年初聯合信息技術總部進行了廣泛的調研論證，明確了公司營銷管理平台建設需求方案。之後由我負責營銷管理平台的推進跟蹤建設工作。在此期間，結合制度要求初步確定了營業部的營銷序列，工作流程的流轉順序，人員類型的類別設臵，相關基本薪酬模板的設臵，相關崗位人員的角色設臵，相關角色的權限設計，並對生成的報表雛形進行簡單設計等。
20xx年2月初，營銷管理平台開始在一定範圍內試運行。根據領導的安排，首先對合作人員、區域營銷人員、營業部員工等人員進行集中上線並根據人員類別賦予相應的角色。其次，對營銷人員名下的經紀關係進行梳理批量導入。待經紀關係建立之後，對所有營銷人員的薪酬類別進行統計彙總，並依照營業部上報的薪酬類型對原有的系統內的薪酬模板進行修改或增加。
根據營業部當時設立的區域營銷團隊狀況，三月份在營銷管理平台中分別建立相應的業務部，調整相應的營銷員人員到位。同時根據營業部費用管理辦法，跟恆生工程人員及時溝通後，在XX證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。
20xx年4月，經過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從20xx年4月1日起要求營業部角色新增或變更全部通過平台的“工作流管理”來實現。要求營業部營銷人員新招攬
3客户必須在營銷管理平台預約建立對應的經紀關係。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統內對現有的人員進行了團隊細分，並且相應的建立了營業部運營團隊，營業部營銷團隊和營業部經紀人團隊，並調整相關人員歸屬。同時蒐集整理營銷人員的相關資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔並上傳。在4月中旬，為營業部的營銷主管和客服主管培訓了這套系統的使用方法。
20xx年6月，在大範圍使用的過程中，平台遇到了一些問題，我們及時梳理問題並結合公司營銷管理的業務特點，整理一份XX證券營銷管理平台整合意見，跟恆生相關技術人員溝通，要求恆生能儘快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。
20xx年6月下旬，考慮到經紀關係的重要性和系統平台中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區的三家營業部（TB、JS、ZD）作為試點，進行經紀關係數據全部梳理導入，待全部導入後，進行報表和薪酬的計算並核對數據的準確性，為下一步所有營業部經紀關係的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業部完整經紀關係的梳理。
20xx年7月初，恆生人員到公司駐點開發三週，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平台在運行推進過程中遇到的較迫切的問題，對我們現有的營銷人員人事管理，業務的工作流轉環節進行了梳理，並對我們的一些遺留
4問題和個性化需求進行了升級改進，截止7月底，已完成八家營業部的經紀關係錄入，並且暫無營業部反映有異常問題。
7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團隊建設的交流會，在此會議上對營銷管理平台目前的運行情況和功能操作情況再次對相關人員做了一次培訓，同時也蒐集更多的個性化需求和合理化建議，待彙總整理後及時的發送給恆生的相關技術人員進行開發完善。
8月份，公司非全日制客户經理的招聘工作開始進行，在技術平台方面，及時督促營業部彙總非全日制客户經理以往的客户經紀關係，同時核對數據進行系統錄入，並根據營業部和當時169名非全日制客户經理的溝通情況，為相關客户經理製作薪酬模板並核對調整，並且建立相應營業部的直屬業務部，調整相應的非全日制客户經理到所在的直屬業務部。同時結合營銷管理平台的清算週期修改制度調整了非全日制客户經理的薪酬統計週期，以便做到將來清算業務部客户經理和非全日制客户經理的月薪酬時在技術平台上達到同步清算當月存檔。
9月份，在營銷管理平台穩定的梳理了非全日制客户經理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營業部陸續上報客户經理的經紀關係並核對數據是否完整，截止9月底，非全日制客户經理方面，暫有一家營業部未錄入，其餘營業部已全部
5錄入並核對完畢；業務部人員，除了還有兩家營業部的數據暫時在整理外，其他營業部的所有客户經理名下的老的經紀關係已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經紀關係也全部通過平台在有序的建立。
10月份，就營銷管理平台中資訊模塊，人事管理模塊的內容，根據領導的要求，跟恆生公司提出相應的個性化需求，同時督促恆生公司及時的開發，使平台中的營銷人員執業支持欄目內容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負責營銷人員的資訊內容支持。並且完成平台營銷人員信息公示的網站鏈接，使得平台中營銷人員的部分信息修改後能在公司網站中得以及時的更新。
11月份，鑑於原有的資訊上傳功能比較繁瑣，佔用大量的精力，根據領導的要求對該功能提出優化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進一步提高，同時較少了相應工作人員的工作量。同時，公司於11月上旬順利通過經紀人資格專項檢查，監管部門提出相應的修改意見也彙總後提交至相關部門和恆生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓工作交流會議，在此會議上就平台近期遇到的常見問題和工資數據的計算方式和各營業部進行了溝通交流。
12月份，就監管部門檢查後提出的幾點修改意見跟恆生公司提出相應的升級方案，在此期間營銷管理平台在使用的
6過程中日趨平穩，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現，同時營銷管理平台新版本的升級問題也提上了日程。
3、營銷人員的薪酬基礎數據計算工作。
經紀關係作為營銷人員薪酬核算的基礎，在7月份以後，營銷管理總部開始對所有人員轉化的非全日制客户經理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平台來進行數據計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數據清算和核對，並通過營業部核對取得了良好的效果。並且，截止20xx年12月25日，經過各營業部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業務部人員名下的經紀關係和相應的提成模板，可以有效計算出各業務部人員月度薪酬的基礎數據，部分營業部已以此為基礎進行考核和業務部人員薪酬發放。
4、營銷平台人員崗位權限統計。
根據日常營業部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平台共建立非全日制客户經理177名；業務部人員（業務部經理、理財經理和客户經理）352名；營業部營銷管理人員（營銷部經理、理財部經理、客服部經理、營銷策劃、團隊管理、客户管理、資訊管理）213名；營業部後台運營管理人員（綜合、財務、
7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色並賦予相應的登錄查看權限。
四、存在的不足和需要改進的方面
1、工作中面對技術上的困惑急於求成有時有急燥情緒。
2、工作有時缺乏更深入和更細緻的態度，需要進一步加強業務知識學習。
3、更加嚴於律己，忠於職守，嚴格執行國家的法律法規和公司各項規章制度。
五、20xx年工作計劃
20xx年我的工作基本思想是服從領導的工作思路進一步完善現有的工作內容、強化執業支持服務意識，提高工作效率，促進營銷管理工作進一步的的高效、協調運轉。具體如下：
1、營銷人員營銷活動管理方面。
一是，要進一步加強對營銷人員執業的技術支持，輔助領導更好的管理決策。同時，要堅決地執行領導的指示，認真完成領導交辦的各項任務，不拘泥與創痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創造性。。
二是，嚴格履行公司的各項規章制度，深入學習領會，在營銷人員的日常活動的平台操作，預約撮合經紀關係、服務關係以及進行的產品銷售關係等管理上更加合規更加高效。
8三是，優化現有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強營銷人員的日常工作日誌管理。
四是，以積極心態充分適應公司發展節奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩妥地解決工作中出現的問題。
2、營銷人員的薪酬計算管理方面。
一是，深入學習公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結合營銷管理平台的現有模塊，及時的溝通並設臵所需要薪酬模板。
二是，加強營銷人員的新增有效户管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產品銷售提成比例管理，服務產品銷售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計並提交所需要的各種薪酬彙總表格，及時跟信息技術部和恆生公司溝通並跟蹤實施。
3、營銷管理平台的其他業務管理方面。
一是，跟蹤並推進營銷管理平台新版本的升級上線工作。
二是，加強並完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。
三是，做好日常營銷管理平台的證券資訊、培訓文檔、和服務產品管理。
四是，完善平台的營銷數據分析及報表系統，核對無誤
9後提供給領導供決策分析。
4、提高學習意識，增長業務水平。進一步加強政治思想和業務知識的學習，不斷提高自己的綜合素質和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務性工作同時，要積極發揮主觀能動性，面對出現的問題要舉一反三，把日常的事務性工作做得更深入、更細緻。
20xx年，隨着公司的發展及新部門的成長，我也有了更多的收穫與體會。20xx年，我將繼續努力工作，提高自身的業務能力水平，與公司同發展、共命運，創造自身的更高價值，為公司的發展貢獻自己的微薄之力。
二○○九年十二月三十一日
證券公司年終工作總結8
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在週六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客户的安撫和解説工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。
上半年我們公司組織了幾次恆生2.0賬户系統的升級測試工作，主要包括聯合開户、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務，《xxx》。
在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控件聯繫到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬户，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客户的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客户反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
客户資料集中核對整理。
這項工作開展的時間很長，為貫徹證監會《關於加強證券公司賬户規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬户日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬户信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客户進行了留存資料的核對和製作電子文檔工作，對客户進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，並最終完成了所有客户的資料核對，製作成表，將13000多個人客户提供給人員電話通知前來補充更新資料。
對於xx年12月31日之前的機構客户也進行了集中核對，記錄客户的留存證件複印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客户溝通。
運營條線員工晉級評定。
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬户業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務，反洗錢。
證券公司年終工作總結9
感恩工行前輩傳承工行文化
座談會氣氛融洽、熱烈，大家像一家人一樣坐在一起暢談我行近兩年的發展變化，展望支行的美好未來，其樂融融。行長首先代表支行向退休同志致以親切的節日問候：祝他們身體健康、全家幸福；並向他們對支行的改革和發展做出的貢獻表示感謝。行長指出：老同志的精神和智慧是支行發展的財富。退休後，他們對支行的發展十分關注，對我們的決定十分支持，從不提過分要求，從不添點滴麻煩，表現出極高的政治素質和大局意識，值得我們學習和尊重。
隨後，簡要彙報了20xx年度我行工作開展情況，取得的業績及今後幾年的工作目標；並鼓勵老同志對支行的發展積極建言獻策。
座談會上，所有老同志暢所欲言，紛紛對行領導班子表示了感謝，感謝他們搭建了這樣一個平台，讓以前共事的同志有了相聚的機會；同時，老同志們也感慨我行的變化，新領導班子的上任，給我行帶來新面貌：一是領導班子精誠團結，敬業務實，團結帶領廣大職工幹事創業；二是領導班子工作細緻，關心職工，管理人性化。
最後，行長作了總結。他講到：參加今天的座談會，感觸很深，老同志對我行的感情、對我行建設發展的關注讓人感動。他表示，今後不但我行要發展，而且職工的待遇、福
利不能虧，他將和班子成員一起，繼續努力工作，盡心竭力，幹實事、謀發展，決不辜負大家的期望；並將重陽節看望退休同志的習慣傳承下去。
這次座談會將支行領導和退休員工緊密聯繫在一起，既讓領導瞭解了退休員工的想法，也使退休員工感受到集體的温暖。對退休員工的慰問，也是我行以人為本，人文關懷員工的第一步，也必使我行優良的企業文化得以傳承！
證券公司年終工作總結10
時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯繫了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯繫，只是聯繫了好一陣子，效果並不是很好。後來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯繫，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客户反應比較好，我們策劃的比較不錯，説着到價格方面，客户感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客户，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。
同事也在聯繫。我也在聯繫。北京的期貨公司大部分都是我在聯繫。宏源期貨公司，首創期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯繫了。從目前看來，宏源期貨領導説客户不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什麼這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。於是對於我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態度。我在努力着改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客户交流過程中，發現自己的'思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯繫了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯繫的期貨公司的情況，大家都説了。現在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者説沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結，善於總結。至關重要。這麼多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善於總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。
來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄託在我身上，並且還是其他部門的同事，領導都看着我，我沒有理由做不好。我身後看的人很多。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至於對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能幹好的。
這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客户採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客户又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客户可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客户，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客户耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客户進行溝通，交流彼此對市場的看法；接着是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客户的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客户非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客户；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客户依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客户要控制好倉位，保留較大比例的帳户資金，等待時機。以上這些行為包含着大量的查閲資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客户也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客户利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脱，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客户着想，站在客户的角度，作出的投資規劃才是正真適合客户本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客户成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客户非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券公司年終工作總結11
號角相聞，告別200x業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年××投行業務又上一新台階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶佔客户資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，並初見成效，200x年在銀證通客户開户量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平台建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，××證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。
展望200x，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看，200x年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來説是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脱胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。
面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最後的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客户對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！
證券公司年終工作總結12
證券客户經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客户交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：一、帶着一顆“愛心”去工作
1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的.禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客户覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客户之間的距離，對客户思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客户的預約開户工作。定期聯絡客户做好客户的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。二、自身素質方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。
1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客户關係。證券經紀人只有與客户之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：
那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，為何有的幹得好，有的幹得差?郭凡生認為，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“為誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。
激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，x不斷去幹好事，長此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時，也使好人不至於在利益的下去幹壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所説的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。
20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行裏制定的各項規章制度來進行實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發生一次責任事故。完成了各項工作任務，業餘攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產品xx萬元。營銷理財金帳户xx個。在這裏我總結一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學習，提高自身素質。
一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行裏組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。特別是後來到了個人理財中心做客户經理後,多問、多學、多練，通過學習“優質客户識別引導流程”能成功的識別優質客户。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閒聊中瞭解
到，他是我行的老客户，每天都要來銀行辦理業務，並誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳户，可以享受我行優質客户的服務，他很高興的接受了我的建議，並留下了聯繫電話。
作為一名客户經理，我認為不但要善於學習，還要勤于思考。x月我做為客户對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業銀行等4家商業銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量，回來後深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客户經理的優質服務、中興實業銀行的人民幣理財產品、招商銀行為優質客户設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來後製訂了系統的學習業務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子儘快到位，既服務客户又起到好的營銷效果。
一年來，我先後從事儲蓄員，客户經理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業愛崗、無私奉獻，為我行事業發展鞠躬盡瘁。在做客户經理時能主動收集優質客户資料，補登優質客户信息記錄表xx份。做為客户經理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客户着想，向客户宣傳我行的新產品，新業務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協同所主任搞好所內工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業務的正常進行，營業前全面打掃所內衞生。營業終了，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客户不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所裏經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細緻的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志，同志們有了什麼樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能，我心裏有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點
只有不斷開發優質客户，擴展業務，增加存款，才能提高效益。從朋友那裏得知，x先生是大客户，但公司帳户卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯繫，介紹我行的各項金融業務，還宣傳了理財金帳户專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳户，説等資金一到位就辦理理財金帳户，以後慢慢把資金轉到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短消息聯絡客户，介紹我行的新產品,並上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客户來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來年做準備
新的一年裏我為自己制定了新的目標，做為客户經理我計劃從以下幾個方面來鍛鍊自己，提高自己的整體素質。
1.道德方面。做為客户經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。
2.心理方面。客户經理心理要成熟、健康。經受過磨鍊，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業務操作上要謹慎負責。
3.業務方面。客户經理要有系統、紮實的業務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業務知識。既要掌握主要業務知識，又要熟悉較為冷門的業務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業務的操作流程;既要熟悉傳統業務，又要及時掌握新興業務
另外，客户經理還要具備法律知識、經濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客户提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營銷方面。客户經理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客户溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結。在這裏我真誠地向各位領導做彙報，望給為領導為我的工作點評並指正，我會在今後的工作中更加努力，為公司爭創更大的業績，為公司的發展盡一片心力。
證券公司年終工作總結13
恰好公司決定3月份繼續賣穩健回報，而且只要是來營業部買，既算新增資產，又算全年任務，就連在銀行賣的也都算我們客户經理的任務，最重要的是隻獎勵不懲罰，聽一些老的客户經理説，這可是史無前例的！我當時想這對我可能是個絕佳的機會，為什麼這樣説呢?因為我本來以前在銀行賣的就是銀行保險，所以更容易進入賣產品的狀態，還有就是我個人特別喜歡這個產品，説到這，我非常感謝公司資管部能夠研發出這麼好的一款產品，既穩健，收益又可觀，而且一直在用數字來使產品更有説服力。增強客户經理的信心，同時增強了客户對我們的信任，讓客户心甘情願的買我們的產品，也為自己在客户那裏樹立了良好的口碑！
説起賣產品，我個人覺得，產品好肯定是第一位的，其次就是我們客户經理得相信這支產品，有句話我比較認可：我們越自信，客户越相信！你只有把自己説服了，才得以讓客户也認同。在這次賣穩健回報的過程之中，也曾經不少次被客户拒絕過，但在自己的堅持和努力下，加上沈總的激勵和劉錚老師的鼓舞我還是收穫多多！截至到目前為止，我的股票業績依舊很差勁，專業知識依舊沒有提升太多，理財部的人曾經告訴過我，想更多的瞭解股票知識，分析盤面不是短時間內就學會的，得經過長時間的積累，沒有人會一口吃出個胖子，所以我知道其實我差的不是一丁點！但是我不會放棄，我會堅持再堅持，而且本來銷售這個行業對我們就是一個挑戰，所以我更得嚴格要求自己！
如果希望銷售業績提升那絕對不會是一天兩天就做的到的事，當然也不用去期待自己可以在突然之間就好像是脱胎換骨似的換了一個人一樣，因為在銷售的這條路上是沒有速成的快捷方式，著名的銷售女神徐鶴寧也一樣，同樣是通過自己的努力實現了自己的人生價值。如果你期待誰能夠提供一條速成的快捷方式出來，那麼你可能要失望了，因為沒有任何一條捷徑滿足你的需要。社會在進步，在繁忙的都市裏，人們的生活節奏也越來越快，這時候也會有越多的人期待速成的成功方式或是業務技巧出現能夠讓其一夕致富，所以越有噱頭的標題就能夠越引人注意，而追求這樣的快捷方式無疑就是在浪費精神和時間，因為銷售就好像是練武功一樣，不管是古代人還是現代人，只要想成為武林高手就必須要從扎馬步開始，沒有人能夠躲得開，要知道這世界上有些事就是急不得的。所以我們就應該紮紮實實的努力工作，期待實現自己價值的一天早點到來。
説了這麼多，只是想跟大家分享一下我的經歷，希望我們所有人都能夠共同學習，共同進步。最後祝願公司各位同事身體健康，笑口常開！祝願公司業績蒸蒸日上！
證券公司年終工作總結14
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客户服務質量和營業部櫃枱形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：
證券公司年終工作總結15
自20xx年x月投身於證券行業以來，經過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果説最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是説話內容要真實不虛誇、説話態度要誠懇不油滑，在與潛在客户最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客户第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客户產生信任感，贏得客户的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客户成為真正的客户之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客户的特點和需求，急客户之所急，客户最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客户的過程中永遠以此為出發點。如果客户希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客户的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客户進行交流。如果客户在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客户提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客户提供投資諮詢報告，在更好服務客户的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客户。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客户，但熱情不夠肯定會失去一百個客户，在與客户溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客户的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客户失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客户源是單一的、客户面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客户來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行，我都會與銀行負責人、理財經理、前台櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客户滿意為己任，協助銀行理財經理做好客户在證券投資方面的服務，使銀行提升在客户心中的滿意度，也使客户更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客户，已經基本都被髮展成為xx證券的客户，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我打開的客户渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客户中，經銀行渠道開發的客户佔到我全部客户量約xx%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客户，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上説發展客户如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客户數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導x總適時的説，客户只是相對穩定甚至並不穩定，開發客户是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客户變成實實在在的客户，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴於律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客户的信任且更好的服務客户。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博採眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。
在從業x年的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客户經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客户經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客户信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客户提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!
最後用xx的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。
