2017證券從業《基本法律法規》備考模擬練習題庫（附答案）
一、單項選擇題
1、下列關於欺詐發行股票、債券罪立案標準的説法中，錯誤的是()。
A、發行數額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進行違法活動的
C、轉移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
正確答案： A
【解析】欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。()利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他後果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
2、下列關於證券發行的描述中錯誤的是()。
A、未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券
B、向不特定對象發行證券屬於公開發行
C、向累計超過200人的特定對象發行證券屬於公開發行
D、公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
正確答案： D
【解析】有下列情形之一的，為公開發行⑴向:不特走對象發行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發行證券，⑶法律、行政法規規定的其他發行行為，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
3、下列選項中屬於境內法人申請開立證券賬户的相關內容的是()。
A、委託他人代辦的，需提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明文件及複印件
B、客户本人填寫“自然人證券賬户註冊申請表”;並提交本人有效身份證明文件及複印件
C、
D、
正確答案： C
【解析】【答案解析】?A項屬於境內自然人申請開立證券賬户的內容;D項屬於境內合夥企業、創業投資企業申請開立證券賬户的內容。
4、向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核准，轉讓後公司股東累計超過()人的，亦構成變相公開發行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【解析】向特定對象轉讓股票，未經證監會核准，轉讓後公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。
5、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，並直接或者間接獲取經濟利益的;屬於從事證券投資諮詢業務，應當經()許可，取得證券投資諮詢業務資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監會
D、中國證券業協會
正確答案： C
【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，並直接或者間接獲取經濟利益的，屬於從事證券投資諮詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資諮詢業務資格。
A、登記結算公司
B、中國證監會
C、滬深交易所
D、中國證券業協會
正確答案： D
【解析】中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
7、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會
C、滬深交易所
D、中國證券業協會
正確答案： D
【解析】中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
8、以下不符合證券業從業人員資格的是()。
A、年滿18歲的在校大字生
B、被中國證監會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期
C、具有國中學歷
D、大學畢業後待業的.人員
正確答案： C
【解析】從業資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應當年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。⑶從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考式，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考考。
9、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免於聘請財務顧問。
A、10%
B、20%
C、0%
D、50%
正確答案： C
【解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過0%的，收購人可免於聘請財務顧問。
10、證券發行和交易的原則不包括()。
A、公開
B、公平
C、公正
D、互利
正確答案： D
【解析】證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。
