2017證券從業資格考試《證券基本法律》精選考試題及答案
精選考試題一：
選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責任公司的經理對( )負責。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監事會
2.下列選項中，説法正確的是( )。
A.擅自發行企業債券，數額巨大、後果嚴重的，應處以無期徒刑
B.證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重後果的，應當處以10年有期徒刑
C.前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券
D.未經法定機關核准，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立後A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關於此事項説法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進行決議
B.必須經股東大會決議
C.A股東自行辦理擔保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資諮詢機構向客户提供證券投資顧問服務，應當瞭解的內容不包括( )。
A.客户財產與收入狀況
B.客户的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
5.證券公司應當在每月結束後( )個交易日內，向證監會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客户的開户數量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户，應當自開户之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關於證券公司組織機構的説法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理
B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任
C.證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會
D.合規負責人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經營融資融券業務，應當以( )的名義，開立信用交易證券交收賬户。
A.證券交易所
B.託管機構
C.客户
D.自己
11.法人利用他人賬户買賣證券的，不應採取的措施是( )。
A.沒收法人財產
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關證券業協會採集誠信信息的途徑，説法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統
B.證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統
C.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核後記入誠信信息系統備註欄
D.證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員並説明不予記入誠信信息系統的原因
14.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批准的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客户申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立( )。
A.信用證券賬户
B.信用資金台賬
C.信用交易擔保資金賬户
D.實名信用資金賬户
16.證監會規定，客户的交易結算資金統一交由( )存管。
A.第三方存管機構
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監會
17.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
18.未經法定機關核准，變相公開發行證券的，應採取的處罰措施不包括( )。
A.責令停止發行
B.退還所募資金並加算銀行同期存款利息
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬於董事會的職權的是( )。
A.對發行公司債券作出決議
B.對公司合併作出決議
C.決定公司的經營計劃和投資方案
D.決定公司的經營方針和投資計劃
20.下列不屬於公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元
D.公司淨資產不少於人民幣3000萬元
參考答案：
選擇題
1.A[解析]根據《公司法》第49條的規定.有限責任公司可以設經理.由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。
2.(、[解析]根據《刑法》第179條的規定.未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券.數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的.處j年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據《刑法》第181條的規定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷燬交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重後果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據《證券法》第18條的規定.有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足;②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實.仍處於繼續狀態;③違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核准.擅自公開或者變相公開發行證券的.責令停止發行。退還所募資金並加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。
3.B[解析]根據《公司法》第104條的規定.本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。
4.B[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第11條的規定.證券公司、證券投資諮詢機構向客户提供證券投資顧問服務，應、與按照公司制定的程序和要求，瞭解客户的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客户的風險承受能力，並以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
5.C[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束後7個交易日內，向證監會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客户的開户數量;②對全體客户和前10名客户的融資、融券餘額;③客户交存的擔保物種類和數量;④強制平倉的客户數量、強制平倉的交易金額;⑤有關風險控制指標值;⑥融資融券業務盈虧狀況。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定.證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户，應當自開户之日起3個交易日內報證券交易所備案。
7.C[解析]根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用於彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時.所留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的25%。
8.B[解析]目前，葉1國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點]二作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點範圍擴大到最近6個月淨資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。
9.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關係。本法第20條的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，並應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。
10.D[解析]證券公司經營融資融券業務.應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户;在商業銀行分別開立融資專用資金賬户和客户信用交易擔保資金賬户。
11.A[解析]根據《證券法》第208條的規定，違反本法規定，法人以他人名義設立賬户或者利用他人賬户買賣證券的，責令改正，沒收違法所得。並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
12.B[解析]根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關於證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月513前報送證券交易所。
13.A[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第12條的規定，協會通過以下途徑採集誠信信息：①基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統採集;②協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統;③協會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員並説明不予記入誠信信息系統的原閒;④協會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規定的處罰處分信息，由協會通過誠信信息共享等途徑採集並錄入誠信信息系統;⑤會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息。會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記人誠信信息系統備註欄;協會認為申報信息不應記人誠信信息系統的，應當退回會員並説明不予記人誠信信息系統的原因。
14.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批准的決定。未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。
15.D[解析]客户申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬户，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬户。
16.A[解析]證監會規定，客户的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客户交易結算資金存放在指定商業銀行，並以每個客户名義單獨立户管理，商業銀行負責資金存取，發揮第二三方監督作用，以保障客户資金安全為目的的資金存管模式。
17.C[解析]根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.C[解析]根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金並加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19.C[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，並向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少註冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合併、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，並根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規定的其他職權。
20.D[解析]根據《證券法》第57條的規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
