2017證券從業考試金融市場基礎知識考試主要內容
2014年11月2日起發佈了證券業從業人員一般從業資格考試大綱改革，分為證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識兩大部分，下面是金融市場基礎知識的考試大綱，現在使用的還是這個版本。
第一章 金融市場體系
第一節 全球金融體系
掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;瞭解影響金融市場的主要因素;熟悉金融市場的特點;掌握金融市場的功能。
熟悉非證券金融市場的概念，瞭解非證券金融市場的分類(股權投資市場、信託市場、融資租賃市場等)。
瞭解全球金融市場的形成及發展趨勢;瞭解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;瞭解金融危機的教訓。
第二節 中國的金融體系
瞭解建國以來我國金融市場的演變歷史;熟悉我國金融市場的發展現狀;瞭解影響我國金融市場運行的主要因素。
瞭解銀行業、證券業、保險業、信託業的有關情況;熟悉我國金融市場“一行三會”的監管架構。
瞭解中央銀行主要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;瞭解貨幣政策的傳導機制。
第三節 中國多層次資本市場
掌握資本市場的分層特性;掌握多層次資本市場的主要內容與結構特徵。
熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢;熟悉場內市場的定義、特徵和功能;熟悉場外市場的定義、特徵和功能;熟悉主板、中小板、創業板的概念、上市公司的類型和管理規定;熟悉全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定;熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商櫃枱市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。
第二章 證券市場主體
第一節 證券發行人
掌握證券市場融資活動的概念、方式及特徵;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區別。
掌握證券發行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特徵;熟悉企業(公司)直接融資的方式及特徵;掌握金融機構直接融資的特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。
第二節 證券投資者
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;瞭解我國證券市場投資者結構及演化。
掌握機構投資者的概念、特點及分類;熟悉機構投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點;掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特徵與投資者適當性。
第三節 中介機構
掌握證券公司的定義;瞭解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司的監管制度及具體要求;掌握證券公司主要業務的種類及內容。
熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理;熟悉對註冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期貨投資諮詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理;掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
第四節 自律性組織
掌握證券交易所的定義、特徵及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;瞭解我國證券交易所的發展歷程。
瞭解證券業協會的性質和宗旨;瞭解證券業協會的歷史沿革;熟悉證券業協會的職責和自律管理職能;瞭解證券業協會的機構設置。
熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。
掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
監管機構
熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段;掌握我國的證券市場的.監管體系;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。
第三章 股票市場
第一節 股票
掌握股票的定義、性質、特徵和分類;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵;掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。
掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯繫;熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因;瞭解影響股票價格變動的相關因素。
掌握普通股股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩餘資產分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特徵;瞭解發行或投資優先股的意義;瞭解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
瞭解我國各種股份的概念;瞭解我國股票按投資主體性質的分類及概念;瞭解我國股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
瞭解我國股權分置改革的情況。
第二節 股票發行
熟悉股票發行制度的概念;瞭解我國的股票發行制度的演變;掌握審批制度、核准制度、註冊制度的概念與特徵;掌握保薦制度、承銷制度的概念;瞭解股票的無紙化發行和初始登記制度。
掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定;熟悉增發的發行方式、配股的發行方式。
第三節 股票交易
掌握證券賬户的種類;掌握開立證券賬户的基本原則和要求;掌握證券交易原則和交易規則;掌握委託指令的基本類別;掌握證券交易的競價原則和競價方式;瞭解做市商交易的基本概念與特徵;瞭解融資融券交易的基本概念。
