證券從業資格考試試題（附答案）
證券從業資格考試即將舉行，以下是小編yjbys為您推薦的一些關於證券從業資格考試試題，歡迎學習參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。
1. 交易商在固定收益平台進行固收益證券交易下列説法不正確的是( )。
A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C一級交易商履行做市義務的可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
D交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳户內可交易餘額
2. 在資產管理業務中( )負責保管客户委託資產。
A證券公司
B資產託管機構
C證券登記結算機構
D證券交易所
3. 在證券經紀業務中證券經紀商進行含有自營業務的委託申報時的原則是( )。
A時間優先、客户優先
B時間優先、價格優先
C價格優先、時間優先
D價格優先、客户優先
4. 以盈利為目的並以自有資金和賬户買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A投資銀行業務
B經紀業務
C資產管理業務
D自營業務
5. 客户申請開展融資融券業務時向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。
A客户具有支配權的資產證明
B住址證明
C已在營業部開立的客户信用證券帳户
D融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過户費為( )。
A0
B成交金額的1.5‰
C成交金額的1‰
D成交金額的0.5‰
7. 在證券經紀業務中證券經紀商對( )不負保密義務。
A客户買賣股票的原因和依據
B客户股東賬户中的庫存證券種類
C客户股東賬户中的庫存證券數量
D客户資金賬户中的資金餘額
8. 上海證券交易所規定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A發行人計算的開盤參考價
B主承銷商計算出的開盤參考價
C發行價
D集合競價
9. 根據有關規定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌後從當日( )起恢復交易。
A11?00
B10?30
C13?00
D10?00
10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定在其接受的市價申報類型中對手方最優價格申報是指( )。
A以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。
B以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交
未成交部分自動撤銷。
C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格
D以對手價格為成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自
動撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的佣金收取標準為不得高於成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國
證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷證券公司證券營業許可證
B暫停從事證券業務
C記過
D罰款
13. 上海證券交易所於( )正式開業。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中( )不屬於內幕信息。
A上市公司發生重大債務
B上市公司收購的有關方案
C上市公司25?的監事發生變動
D上市公司申請破產的決定
15. 在國外新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格並在取得承銷權後向投資者推
銷證券的發行方式也可以稱為( )。
A分銷購買方式
B包銷購買方式
C承銷購買方式
D招標購買方式
16. 2002年發佈的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定全國銀行間債券市場回購期限最短為( )最長
為( )。
A7天 4個月
B1天 4個月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企業板上市公司出現( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。
A因成交量低於規定標準而被暫停上市的在其後120個交易日內的累計成交量低於3000萬股
B因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的在其後180個交易日內的累計成交量低於300萬股
C因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的在其後120個交易日內的累計成交量低於300萬股
D連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於300萬股
19. 中國結算公司深圳分公司對於採用現金結算方式行權的權證在( )對到期日未行權的價內權證進行自動行權
處理。
A權證到期日前1個工作日內
