2017年證券市場基本法律法規輔導資料

證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客户、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。下面由小編為大家分享證券市場基本法律法規輔導資料，歡迎大家閲讀瀏覽。

　　01大綱考點

證券經紀業務的禁止行為

重要程度：★★★★

　　02考點速記

證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客户、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據《中華人民共和國證券法》等相關法律法規和中國證券業協會《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：

(1)挪用客户所委託買賣的證券或者客户賬户上的資金;或將客户的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規向客户提供資金或有價證券。

(2)侵佔、損害客户的合法權益。

(3)未經客户的委託，擅自為客户買賣證券，或者假借客户的名義買賣證券;違背客户的委託為其買賣證券;接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;代理買賣法律規定不得買賣的證券。

(4)以任何方式對客户證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

(5)為牟取佣金收入，誘使客户進行不必要的證券買賣。

(6)在批准的營業場所之外私下接受客户委託買賣證券。

(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散佈、泄漏或利用內幕信息。

(8)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　03精選真題

1、證券經紀業務的禁止行為包括()。

I.為客户股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

II.挪用客户的交易結算資金和證券，將客户的資金和證券借與他人或者作為擔保物

III.侵佔、損害客户的合法權益

IV.違背客户的指令買賣證券或代為客户決定證券買賣方向、品種、數量和時間的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

2、關於證券公司開展經紀業務的.相關規定，以下説法正確的是()。

A.證券公司可以委託證券公司以外的人員作為經紀人，代理其進行客户招攬、客户服務等活動

B.客户證券賬户內的證券不足的，可以接受其賣出委託

C.證券公司向客户收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，不需將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示

D.客户資金賬户內的資金不足的，可以接受其買入委託

正確答案是：A

3、根據我國最新頒佈的有關制度規定，下列各項中，()屬於證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。

I.為多獲取佣金，誘使客户進行不必要的證券買賣

II.在公共場所進行投資諮詢

III.侵佔、損害客户的合法權益

IV.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

A.I、 II

B.I 、III

、IV

D.I、 II 、III、 IV

正確答案是：B