2017證券從業考試證券交易試題考試卷
單項選擇題
1.客户信用證券賬户為證券公司客户信用交易擔保證券賬户的( )證券賬户。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
2.維持擔保比例是指客户擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為( )。
A.維持擔保比例=(現金+信用證券賬户內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×買入價格+利息及費用)
B.維持擔保比例=(現金+信用證券賬户內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價)
C.維持擔保比例=(現金+信用證券賬户內證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用)
D.維持擔保比例=(現金+信用證券賬户內證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數量×市價+利息及費用)
3.證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司( )的實際餘額派發現金紅利或利息。
A.信用交易證券交收賬户
B.信用交易專用證券結算賬户
C.客户信用交易擔保證券賬户
D.客户信用交易擔保資金賬户
4.證券發行採取市值配售發行方式的，客户信用證券賬户的明細數據納入其對應的( )計算。
A.淨值
B.市值
C.面值
D.發行價格
5.證券公司應當在每一月份結束後( )個工作日內，向中國證券監督管理委員會、註冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。
A.10
B.15
C.20
D.30
6.下列各選項中，對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定的是( )。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《融資融券交易風險揭示書》
C.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
D.《關於開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》
7.客户融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的( )調高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。
A.同期金融機構貸款基準利率
B.同期金融機構活期存款基準利率
C.同期銀行存款準備金率
D.同期金融機構1年期存款基準利率
8.客户在存管銀行開立的用於記載客户交存的擔保資金的明細數據的賬户是( )。
A.客户信用證券賬户
B.客户信川資金賬户
C.客户信用交易擔保資金賬户
D.客户信用交易擔保證券賬户
9.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經( )批准、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國人民銀行
B.中國證券業協會
C.中國證券監督管理委員會
D.中國銀行業監督管理委員會
10.全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單隻券種的待返售債券餘額應小於該只債券流通量的( )，任何一家市場參與者待返售債券總餘額應小於其在中央國債登記結算有限責任公司託管的自營債券總額的( )。
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
11.上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券( )進行申報。
A.到期價(淨價)
B.到期現價(淨價)
C.到期購回價(全價)
D.到期購回價(淨價)
12.上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統最小( )手，最大( )手。
A.500，1000
B.1000，50000
C.1000，10000
D.5000，10000
13.全國銀行間市場買斷式回購中，( )負責買斷式回購交易的日常監測工作。
A.同業中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業監督委員會
D.中央國債登記結算有限責任公司
14.在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。
A.質權
B.抵押權
C.處置權
D.所有權
15.下列選項中，不屬於證券交易的結算流程的是( )。
A.清算
B.證券委託
C.發送交收結果
D.證券交收和資金交收
