2015年證券從業資格《發行與承銷》模擬真題
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.證券公司在承銷過程中不按規定披露資訊，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起()個月內不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
2.修訂後的《公司法》和《證券法》已於2005年10月27日經第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，於()起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日
3.中國證監會的現場檢查包括()。
A.機構、體制與人員的檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規章制度的檢查
D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查
4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒佈了股票上網發行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統採用()方式公開發行股票。
A.上網競價
B.發行認購證
C.上網定價
D.上網資金申購
5.商業銀行發行次級定期債務，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、
協議文字等規定的資料。
A.中國銀監會
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.國家發展和改革委員會
6.股份有限公司註冊資本的最低限額為人民幣()萬元。
A.500
B.600
C.1000
D.2000
7.有限責任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設立的，股東以其出資額為限承擔責任的法人。
A.1，100
B.2，50
C.1，50
D.2，100
8.債權人自接到通知書之日起()日內，未接到通知書的自第一次公告之日起()日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。
A.15，20
B.15，30
C.20，35
D.30，45
9.公司全體發起人的首次出資額不得低於註冊資本的()，其餘部分由發起人自公司成
立之日起()年內繳足。
A.10%，l
B.20%，2
C.20%，l
D.10%，2
10.公司董事、監事、高階管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內
不得轉讓。
A.1
B.2
C.5
D.10
11.企業收到資產評估機構出具的評估報告後應當逐級上報初審，經初審同意後，自評估
基準日起()內向國有資產監督管理機構提出核准申請。
A.1個月
B.3個月
C.8個月
D.12個月
12.執行分析程式，確定重要性水平，分析審計風險，屬於會計報表審計的()。
A.審計回顧階段
B.計劃階段
C.實施審計階段
D.審計完成階段
13.()是指國有資產監督管理機構依據國家清產核資政策和有關財務會計制度規定，
對企業申報的各項資產損益和資金掛賬進行認證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產核資
D.損益認定
14.國有資產監督管理機構或者所出資企業收到備案材料後，對材料齊全的，在()個工
作日內辦理備案手續，必要時可組織有關專家參與備案評審。
A.10
B.15
C.20
D.30
15.A公司現有長期資本總額10000萬元，其中長期借款3500萬元，長期債券3000萬元，
優先股2000萬元，普通股l000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別
為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權平均資本成本為()。
A.8.75%
B.9.35%
C.9.64%
D.9.85%
16.主機板首次公開發行股票申請未獲核准的，自中國證監會作出不予核准決定之日起
()個月後，發行人可再次提出股票發行申請。
A.1
B.3
C.6
D.12
17.發行人在主機板上市公司首次公開發行股票，發行前股本總額不少於人民幣()萬元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
18.發行人在持續督導期間實際盈利低於盈利預測達()以上，中國證監會可根據情節
輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節
特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
19.《證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》對保薦機構有一些規定，其中，在發行
完成後的()內，保薦機構應當向中國證監會報送承銷總結報告。
A.5個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.30個工作日
20.保薦協議簽訂後，保薦機構應在()個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出
機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.發行人臨時報告披露的資訊涉及募集資金、關聯交易、委託理財、為他人提供擔保等重
大事項的，保薦機構應當自臨時報告披露之日起()內進行分析並在中國證監會指
定網站發表獨立意見。
A.5個工作日
B.7個工作日
C.l0個工作日
D.15個工作日
22.詢價物件應當在年度結束後()內對上年度參與詢價的情況進行總結，並就其是否
