基金從業《私募股權》習題
導語：下面是關於基金從業資格考試中《私募股權》的練習題，本站小編還附上了答案，希望會對大家有所幫助。
第1題 信息披露義務人應當按照( )向投資者進行信息披露。
Ⅰ.中國基金業協會的規定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合夥協議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是( )。
Ⅰ.《證券投資基金法》
Ⅱ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
Ⅳ.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題 私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起( )個工作日以內向投資者披露基金淨值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題 信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規定，中國基金業協會可以要求其限期改正，以下不正確的是( )。
A.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，並按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件
B.信息披露事務管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少於10年
D.已按規定披露了信息
參考答案：D
第5題 境內註冊設立的私募基金管理機構，應當向( )履行私募基金管理人登記手續。境外註冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記範圍。
A.中國證券業協會
B.中國基金業協會
C.中國證監會
D.中國保監會
參考答案：B
第6題 私募基金( )承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第7題 現階段，中國基金業協會建議，私募基金合格投資者數量累計不超過( )人，以有限責任公司或者合夥企業形式設立的，投資者人數累計不超過( )人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題 向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交的材料包括( )。
Ⅰ.個人完税證明
Ⅱ.個人資格認定申請書
Ⅲ.個人基本情況登記表
Ⅳ.相關證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第9題 基金募集機構主要有( )。
A.直接募集機構
B.受託募集機構
C.直接募集機構和受託募集機構
D.直接募集機構或受託募集機構
參考答案：C
第10題 基金銷售機構是( )機構。
A.直接募集
B.間接募集
C.受託募集
D.以上都是
參考答案：C
第11題 對個人投資者，要求其金融資產不低於( )萬元或者最近三年個人年均收入不低於( )萬元。
A.100;10
B.200;20
C.300;50
D.400;60
參考答案：C
第12題 投資者應當以( )承諾募集機構為自己購買基金，任何機構和個人不得以拆分轉讓為目的購買基金。
A.口頭約定
B.書面方式
C.口頭或書面
D.任何形式都可以
參考答案：B
第13題 盡職調查主要可以分為( )三大部分。
A.收益、財務和法律
B.業務、財務和法律
C.財務、風險和法律
D.業務、財務和風險
參考答案：B
第14題 股權投資基金投資後的管理指標主要指( )。
Ⅰ.經營風險控制情況
Ⅱ.股東關係與公司治理
Ⅲ.高級管理人員異動情況
Ⅳ.危機事件處理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題 關於市盈率的表達式，以下公式正確的是( )。
Ⅰ.企業股權價值/營業收入
Ⅱ.企業股權價值/營業利潤
Ⅲ.企業股權價值/淨利潤
Ⅳ.每股價格/每股淨利潤
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第16題 對於股權投資公司來説，可歸人投資協議保密條款的事項包括( )。
Ⅰ.投資目標公司的商業祕密
Ⅱ.股權投資基金所投目標公司
Ⅲ.股權投資基金所投目標公司的商業祕密
Ⅳ.投資策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第17題 關於境外股權投資基金向境內目標公司投資的審批流程，下列説法正確的是( )。
A.首先向工商登記管理機關辦理設立登記，然後按相關規定獲得審批機關批准
B.首先向工商登記管理機關辦理變更登記，然後按相關規定獲得審批機關批准
C.首先按相關規定獲得審批機關批准，然後向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記
D.首先按相關規定獲得審批機關批准，然後向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記，隨後向商務部申請備案
參考答案：C
第18題 董事會的職責有( )。
Ⅰ.批准公司發展戰略
Ⅱ.批准公司年度財務預算與決算
Ⅲ.聘任和解聘公司高級管理人員
Ⅳ.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題 《私募投資基金合同指引3號(合夥協議必備條款指引)》所稱合夥型基金是指投資者依據《合夥企業法》成立有限合夥企業，由普通合夥人對合夥債務承擔( )，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責任
B.連帶責任
C.重要責任
D.無限連帶責任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合夥協議必備條款指引)》第二條規定，所稱合夥型基金是指投資者依據《合夥企業法》成立有限合夥企業，由普通合夥人對合夥債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
第20題 私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。
Ⅰ.不構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅱ.不構成對私募基金管理人持續合規情況的認可
Ⅲ.構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅳ.不作為對基金財產安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合夥協議必備條款指引)》第四條規定，私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。
第21題 《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業務外包服務機構包括( )。
Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構
Ⅱ.為私募基金募集機構提供支付結算服務的基金銷售機構
Ⅲ.對私募基金募集結算資金進行監督和份額登記的.基金銷售機構
Ⅳ.提供與私募基金募集業務相關服務的機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規定，本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。
第22題 從事私募基金募集業務的人員應當( )。
Ⅰ.具有基金從業資格
Ⅱ.遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則
Ⅲ.恪守職業道德和行為規範
Ⅳ.參加後續執業培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規定，從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規範，應當參加後續執業培訓。
