2016年12基金從業《股權投資基金基礎知識》真題答案
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一、單項選擇題
第1題 下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是( )。
B.在中國證監會註冊取得基金銷售業務資格的機構
C.已成為中國基金業協會會員的機構
D.已辦理備案手續並取得基金銷售資格的基金銷售機構及其從業人員
答案：A
第2題 信息披露義務人，是指( )。
Ⅰ.股權投資基金管理人
Ⅱ.股權投資基金託管人
Ⅲ.法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的具體信息披露義務的法人
Ⅳ.法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的具體信息披露義務的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第3題 基金費用一般為負現金流，因此( )。
=NIRR
>NIRR
和NIRR沒有關係
答案：C
第4題 根據我國《公司法》，上市公司擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：D
第5題 對於契約型基金公司來説，以下( )屬於與股權投資業務有關的內容。
A.基金的收益分配
B.風險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會及日常機構
答案：A
第6題 股權轉讓的障礙主要是( )。
Ⅰ.企業內部約束
Ⅱ.優先購買權
Ⅲ.普通股東
Ⅳ.其他市場環境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第7題 隨着我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉讓退出
D.新三板掛牌退出
答案：C
第8題 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件，並經國務院證券監督管理機構批准。
Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程
Ⅱ.註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄
Ⅳ.取得基金從業資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第9題 2014年8月21日，中國證監會頒佈的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資( )。
Ⅰ.開展行業自律
Ⅱ.協調行業關係
Ⅲ.提供行業服務
Ⅳ.促進行業發展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第10題 下列説法正確的有( )。
Ⅰ.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被採取談話提醒等紀律處分的，中國基金業協會可將其加入黑名單
Ⅱ.私募投資基金募集機構在兩年之內多次被採取談話提醒等紀律處分的，中國基金業協會可對其進行公開譴責
Ⅲ.私募投資基金募集機構在兩年之內兩次被加入黑名單的，可以採取撤銷管理人登記等紀律處分
Ⅳ.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被加入黑名單的，可以採取撤銷管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
