2015年證券從業資格考試《基礎知識》衝刺試題

　　單項選擇題

1、 證券投資基金的主要投資風險不包括(　　)。

A.市場風險

B.管理能力風險

C.匯率風險

D.鉅額贖回風險

2、 證券公司對資產管理業務內部控制應當制定明確、詳細的資產管理業務信息披露制度，保證委託人的(　　)。

A.操作權

B.獲利權

C.知情權

D.管理權

3、 目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均採用多邊(　　)方式。

A.全額結算

B.餘額結算

C.淨額結算

D.足額結算

4、 未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬於未上市流通股份的是(　　)。

A.優先股或其他

B.內部職工股

C.境外上市外資股

D.發起人股份

多項選擇題

5、 債券按照其券面形態可分為(　　)。

A.憑證式債券

B.附息債券

C.記賬式債券

D.實物債券

6、 以下屬於RQFI1試點業務與QFII的主要區別的是(　　)。

A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

1機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

C.投資的範圍由交易所市場的'人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

D.在完善統計監測的前提下，儘可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

7、證券公司自營業務應當建立健全(　　)的投資決策與授權機制。

A.高度集中

B.權責統一

C.相對集中

D.權責分離

8、 金融期貨主要包括(　　)。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數期貨

9、 下列有關證券投資收益與風險的關係的説法中，正確的包括(　　)。

A.同一主體發行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同

B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同

C.同一主體發行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同

D.同一主體發行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同

10、下列關於新中國資本市場的描述，正確的是(　　)。

A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我國《證券法》正式頒佈，這是新中國第一部規範證券發行與交易行為的法律，並由此確認了資本市場的法律地位

C.自1998年建立了集中統一監管體制後，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制

D.2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響