2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》備考練習題
證券市場是指證券發行的買賣的場所，其實質是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》備考練習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A.高增長型股票
B.成長股
C.普通股
D.績優股
2.當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，( )會採取一定的措施以平抑股價波動。
A.中國人民銀行
B.證券業協會
D.財政部
3.優先股票的特徵不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優先
C.剩餘資產分配優先
D.具有優先認股權
4.股息率可調整優先股票的股息率的變化主要隨( )的變化作調整。
A.公司經營狀況
B.市場上其他證券價格或者銀行存款利率
C.普通股股息
D.股票市場市盈率
5.( )是指在中國境外註冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.紅籌股
D.B股
6.國家股股利收入依法納入( )經營預算，並根據國家有關規定安排使用。
A.國有資產
B.中央財政
C.地方財政
D.個人資產
7.關於債券的票面價值，下列描述中正確的是( )。
A.在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利於小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮
8.由於記賬式債券的發行和交易均採用無紙化，所以發行效率高、成本低且( )。
A.流動性高
B.交易安全
C.靈活性高
D.收益性高
9.政府債券的最初功能是( )。
A.彌補財政赤字
B.籌措建設資金
C.便於調控宏觀經濟
D.便於金融調控
10.關於政府債券，下列論述中錯誤的是( )。
A.政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”
B.政府債券擁有發達的二級市場
C.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小
D.政府債券的付息由政府保證，對於投資者來説，投資政府債券的收益是最高的
參考答案及解析:
1.D。【解析】公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現。
2.C。【解析】證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的.證券賬户限制交易。有的證券交易所對每日股票價格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規定，使股價的漲跌大大平緩。另外，當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構也會採取一定的措施以平抑股價波動。
3.D。【解析】優先股票的特徵包括：(i)股息率固定;(2)股息分派優先;(3)剩餘資產分配優先;(4)一般無表決權。而優先認股權是普通股票股東的權利，不是優先股票的特徵。
4.B。【解析】股息率可調整優先股票的股息率的變化一般與公司的經營狀況無關，而主要隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。
5.C。【解析】紅籌股不屬於外資股。紅籌股是指在中國境外註冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。A項，N股是指在紐約上市的外資股;B項.H股是指註冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股;D項，B股是境內上市外資股。
6.A。【解析】國家股股利收入由國有資產管理部門監督收繳，依法納人國有資產經營預算，並根據國家有關規定安排使用。
7.D。【解析】A項，在債券的票面價值中，首先不僅要規定票面價值的幣種，還要規定債券的票面金額;B項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發行工作量大，費用可能較高;C項，票面金額定得較大，有利於少數大額投資者認購，但使小額投資者無法參與。
8.B。【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由於記賬式債券的發行和交易均採用無紙化，所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。
9.A。【解析】從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，並且隨着金融市場的發展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。
10.D。【解析】D項，政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對於投資者來説，投資政府債券的收益是比較穩定的。
