2015年證券從業資格《發行與承銷》衝刺題

一、單項選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。

1、新股發行的信息披露中，關於債券方面的披露錯誤的有(　　)。

A.發行人應披露最近1期末的主要債項

B.發行人應披露最近3期末的主要債項

C.銀行借款

D.貸款用途

2、下列不屬於股東大會一般決議的是(　　)。

A.通過公司年度報表

B.通過公司年度預算方案

C.通過監事會的工作報告

D.變更公司形式

3、證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於(　　)。

A.4人

B.5人

C.6人

D.7人

4、(　　)決定公司職工的聘用和解聘。

A.董事長

B.董事會

C.監事會

D.經理

5、A股發行定價分析報告的內容應不包括(　　)。

A.發行人的組織結構

B.發行人在本行業中的地位

C.發行人主要產品的國內外市場分析

D.發行人主要產品所處發展階段和技術含量

6、根據《上市公司證券發行管理辦法》，企業集團財務公司如果發行金融債券，則其發行後尚未兑付的金融債券總額不可以超過其淨資產總額的(　　)。

A.100%

B.80%

C.70%

D.90%

7、(　　)是通過市場調查，選擇一個或n個與評估對象相同或類似的資產作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進行對比調整，估算出資產價值的方法。

A.重置成本法

B.收益現值法

C.清算價格法

D.現行市價法

8、股份有限公司發行債券其淨資產額不低於人民幣(　　)萬元。

A.6 000

B.3 000

C.4 000

D.5 000

9、公司應當自作出減少註冊資本決議之日起(　　)日內通知債權人，並於(　　)日內在報紙上公告。

A.10;20

B.10;30

C.20;30

D.15：30

10、已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應符合的條件為(　　)。

A.公司淨資產總值不低於1億元人民幣

B.公司最近2年連續盈利

C.公司前一次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，並且資金使用效益良好

D.公司最近2年沒有重大違法行為

11、地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發行，採用單一價格(　　)招標方式，招標標的為利率。

A.荷蘭式

B.美國式

C.混合式

D.英國式

12、上市公司在重大購買、出售、置換資產行為完成後(　　)個月內，應向所在地的中國證監會派出機構報送規範運作情況的報告。

A.3

B.6

C.9

D.12

13、目前證券交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少於人民幣(　　)元。

A.5 000萬

B.1億

C.2億

D.5億

14、詢價增發、比例配售過程中，(　　)日，主承銷商刊登《發行結果公告》。

A.T-1

B.T+1

C.T+2

D.T+3

15、股份有限公司註冊資本的最低限額為人民幣(　　)元。

A.100萬

B.200萬

C.400萬

D.500萬

16、國有企業、集體企業以及其他所有制形式的企業經重組改製為股份有限公司後，向中國證監會提出境外上市申請，淨資產不少於(　　)億元人民幣，過去l年税後利潤不少於(　　)萬元人民幣。

A.5;5000

B.4;6000

C.3;500

D.2;600

17、企業改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

A.展開改組工作

B.召開股東大會

C.辦理工商註冊登記手續

D.發起人出資

18、記賬式國債是一種無紙化國債，主要藉助於(　　)來發行。

A.銀行間債券市場

B.商業銀行經營網點

C.財政部國債服務部

D.證券交易所交易系統

19、2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股説明書，上網定價發行3 500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司註冊股本為7 500萬股，當年盈利預測中的利潤總額為2 323萬元，淨利潤為1 711萬元，那麼，加權平均法下的每股收益為(　　)。

A.0.174元

B.0.179元

C.0.236元

D.0.243元

20、主板首次公開發行股票申請未獲核准的，自中國證監會作出不予核准決定之日起(　　)個月後，發行人可再次提出股票發行申請。

A.1

B.3

C.6

D.12