2016期貨法律法規測試題
期貨法律法規考試要多複習多練題，以下是本站小編精心為大家整理的2016期貨法律法規測試題，希望對大家有所幫助!想了解更多相關信息請持續關注我們應屆畢業生考試網!
1.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司註冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實，請回答一下問題。
(1)擬設立的全資公司為( )
A.證券公司的分支機構，屬於金融機構
B.證券公司的子公司，屬於金融機構
C.證券公司的分支機構，不屬於金融機構
D,證券公司的子公司，不屬於金融機構
答案：B
(2)下列關於證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是( )
A.方案不符合規定，註冊資本低於期貨公司註冊資本的最低要求
B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低
C.方案不符合規定，股權不得用於出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產
D.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資
答案：BC
2.客户甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題
(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬户包括( )
A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用於與期貨交易所辦理期貨業務資金來往的專用資金賬户
B.期貨公司期貨保證金賬户
C.期貨交易所專用結算賬户
D.客户登記期貨結算賬户
答案：ABC
(2)某日，客户甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過( )賬户進行轉賬
A.期貨交易所專用結算賬户
B.客户登記的期貨結算賬户
C.期貨公司自有資金賬户
D.期貨公司備案的期貨保證金賬户
答案：BD
3.客户王某收到期貨公司追加保證金通知後，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由於王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨後交易中，王某賬户穿倉，以下説法中正確的是( )
A.保留持倉期間造成的損失，由客户自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔
C.全部損失由客户承擔
D.全部損失有期貨公司承擔
答案：A
4.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印製了一批宣傳資料，並在公司宣傳會上進行分發，小王在閲讀材料後，對期貨投資很感興趣，電話諮詢公司後，小王決定開户進行期貨交易，由於身份證件遺失，小王持本人身份證複印件和單位的工作證件前往公司開户，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)關於期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是( )。
A應在發佈之前報監管部門審查，審查通過後才能使用
B應在發佈後報監管部門備案
C應在發佈前報監管部門備案
D只要宣傳內容符合監管部門要求，不需履行審查或者備案程序
答案：B
(2)關於期貨交易賬户，下列做法中錯誤的是( )。
A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開户
B期貨公司審查身份證複印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開户
C期貨公司可先為小王開户，待其身份證原件補辦後，再補辦身份審查程序
D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開户
答案：ABC
5.某期貨公司的期末報表顯示，其淨資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閒置的自有資金用於申購新股，在期末時仍有2000萬元處於申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算淨資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整後，該公司的期末淨資本為( )
A.5900
B.5700
C.6300
D.6100
答案：D
6.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，並以其所持有的`該期貨公司的股權質押。下列關於A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是( )
A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效
B.質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告
C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告
D.質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告
答案：BD
2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，並以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關於A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是( )
A該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告
B該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告
C.A集團應當在規定時間內通知期貨公司
D.A集團持有的期貨公司股權可以質押
答案：ACD
7.甲公司獲得了中國證監會的批准，為期貨公司提供中間介紹業務。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)根據相關法律規定，甲公司應當滿足的條件是( )P108+5
A.淨資本不低於12億元
B.配備必要的業務人員，公司至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
C.已建立客户交易結算資金第三放存管制度
D.具有滿足業務需要的技術系統
答案：ACD
(2)甲公司可以接受期貨公司的委託從事介紹業務，下列關於委託的説法正確的是( )P109+12
A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委託
B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委託
C.甲公司可以接受與其屬於同一機構控制的期貨公司的委託
D.甲公司可以接受與其簽訂了委託協議的任何期貨公司的委託
答案：ABC
8.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險説明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據上述事實，請回答以下問題。
(1)下列關於期貨交易風險説明書的表述，正確的是( )
A.期貨公司向王某出示風險説明書即可，無須王某簽字確認
B.王某未簽字確認風險説明書，期貨經紀合同無效
C.對於期貨公司未按照規定由客户簽字確認風險説明書的行為，監管機構可對其處罰
D.經辦人應當被開除
答案：C
(2)對於王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關於責任的表述，正確的是( )
A.由乙期貨公司承擔
B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔
C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷
D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
答案：C
