2016年期貨從業資格證考試《期貨基礎知識》模擬題
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判斷題(正確的選A，錯誤的選B;不選，錯選均不得分。)
1.每日結算後，當會員的結算準備金低於交易所規定的最低餘額時，交易所要按規定方式通知會員追加保證金。( )
2.鄭州商品交易所規定，某合約當日無成交價格的，以上一交易日的收盤價作為該合約當日結算價。( )
3.當日結算時，會員交易保證金超過上一交易日結算時的交易保證金部分，應從會員結算準備金中扣劃。( )
4.中國金融期貨交易所實行會員分級結算制度。( )
5.會員每天應及時獲得交易所提供的結算數據，做好核對工作，並將之妥善保存。該數據應至少保存5年。( )
6.根據《期貨交易管理條例》的規定，在會員分級結算制度下，若某期貨公司為非結算會?員，則交易所不對該期貨公司進行結算，而是直接對客户進行結算。( )
7.每個期貨合約均以基準合約當日收盤價作為計算當日盈虧的依據。( )
8.如在規定時間內會員沒有對結算數據提出異議，不能視作會員已認可結算數據的準確性( )
9.期貨公司對客户的結算方法與交易所的方法一樣，即每一交易日交易結束後對每一客户的盈虧、交易手續費、交易保證金等款項進行結算。( )
10.任何情況下，當日結算價都不能由期貨交易所決定。( )
期貨基礎知識試題答案
1、【答案】B
【解析】每日結算完畢後，會員的結算準備金低於最低餘額時，該結算結果即視為交易所向會員發出的追加保證金通知。會員必須在下一交易日開市前補足至交易所規定的結算準備金最低餘額。
2、【答案】B
【解析】會員資金按當日盈虧進行劃轉，當日盈利劃入會員結算準備金，當日虧損從會員結算準備金中扣劃。當日結算時的交易保證金超過昨日結算時的`交易保證金部分從會員結算準備金中扣劃。當日結算時的交易保證金低於昨日結算時的交易保證金部分劃入會員結算準備金。
3、【答案】A
【解析】在我國，鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所只對期貨公司會員進行結算，期貨公司會員對客户進行結算。中國金融期貨交易所寒行會員分級結算制度，交易所對結算會員結算，結算會員對其受託的客户、交易會員結算，交易會員對其受託的客户結算。
4、【答案】A
【解析】該數據應至少保存兩年，但對有關期貨交易有爭議的，應當保存至該爭議消除時為止。
5、【答案】B
【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。在這種制度下，若期貨公司為非結算會員，則交易所不對期貨公司直接進行結算，期貨公司必須通過所選擇的結算會員進行結算，然後根據結算會員的結箅結果對客户進行結算。
6、【答案】B
【解析】每個期貨合約均以其當日結算價作為計算當日盈虧的依據。
7、【答案】B
【解析】如在規定時間內會員沒有對結算數據提出異議，則視作會員已認可結算數據的準確性。
8、【答案】B
9、【答案】A
10、【答案】B
【解析】中國金融期貨交易所規定了數種不同情況下，當日結算價的計算方法。但是，如果採用這些方法仍無法確定當日結算價或者計算出的結算價明顯不合理的，交易所有權決定當日結算價。
期貨從業資格考試判斷題(正確的選A，錯誤的選B;不選，錯選均不得分。)
1.在金融期貨中，期現套利難以進行。( )
2.套利行為有助於期貨價格與現貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差的形成。( )
3.期現套利是指當期貨價格與現貨價格的價差發生不合理變化時，在兩個市場進行反向交 易，從而利用價差變化獲利的行為。( )
4.利用期貨市場和現貨市場之間的價差進行的套利行為，稱為套期圖利。( )
5.只有當現貨價格明顯低於期貨價格時才可進行期現套利。( )
6.我國期貨交易所的開盤價由集合競價產生，集合競價釆用;最大成量原則。( )
7. 在我國期貨交易開盤集合竟價中，高於開盤價的賣出申報全部成交，低於開盤價的買入申報全部成交。( )
8. 21世紀以來，隨着信息技術的發展，越來越多的交易所採用了計算機撮合成交方式，而原來釆用公開喊價的交易所逐漸被淘汰出了市場。( )
9. 期貨合約價格的形成方式主要有^節一價制和連續競價制。( )
10. 一節一價制是指把每個交易日分為若干節，每節只有一個價格的制度。每節交,易由賣方最先叫價，所有場內經紀人根據莫叫價申報交易數量，直窠一價格上買表雙方b交易數量相等時為止。( )
期貨基礎知識試題答案
1、【答案】B
【解析】期現套利是指利用期貨市場與現貨市場之間的不合理價差，通過在兩個市場上進 行反向交易，待價差趨於合理而獲利的交易。所以只要期貨市場與現貨市場之間的不合 理價差存在，就可以套利。在金融期貨中，期現套利也可以進行。
2、【答案】A
【解析】套利交易是期貨市場的交易方式之一，對期貨市場健康發展起着重要的作用，主 要表現在兩個方面：①套利行為有助於期貨價格與現貨價格、不同期貨合約價格之間的 合理價差關係的形成;②套利行為有助於市場流動性的提髙。
3、【答案】A
4、【答案】B
【解析】利用期貨市場和現貨市場之間的價差進行的套利行為，稱為期現套利 (Arbitrage) 0利用期貨市場上不同合約之間的價差進行的套利行為，稱為價差交易 (Spread )或套期圖利。
5、【答案】B
【解析】一般來説，期貨價格和現貨價格之間的價差出現較大的偏差時，期現套利機會就 會存在。
6、【答案】A
【解析】我國期貨交易所的開盤價由集合競價產生。弁教價集合競價_某品種幕月份合約每一交易日開市前5分鐘內進行;寒合競價採用最大成交卿，即以此價格k案能夠得到最大成交量。
7、【答案】B
8、【答案】B
【解析】21世紀以來，隨着信息技術的發展，越來越多的交易所採用了計算機撮合成交方式，而原來採用公開喊價的交易所也逐步引人了電子交易系統。公開喊價方式又可分為連續競價制和一節一價制。連續競價制在歐美期貨市場較為流行—節一價制在日本較為普遍。
9、【答案】B
【解析】期貨合約價格的形成方式主要有：公開喊價方式和計算機撮合成交兩種方式。公開喊價方式又可分為兩祌形式：連續競價制(動盤)和—節一價制(靜盤)。
10、【答案】B
【解析】一節一價制是指把每個交易日分為若干節，每節只着一個價格的制ka每節交易由主持人暈先叫價，所有場內經紀人根據其叫價申報實M數量，直至在某一擠格上買賣雙方的交易數量相等時為止。
