證券類實習報告4篇
在生活中，報告與我們愈發關係密切，我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。那麼大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編為大家收集的證券類實習報告，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券類實習報告1
有利於加強對金融專業知識的理解，完善自己的知識理論體系;深入實踐，有利於理論與實踐相結合。通過實習活動，瞭解公司發展歷程、企業文化的同時，更多地知道營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部服務特色;同時深入學習我國證券市場行業的相關知識,並且與客户交流的過程裏鍛鍊自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛鍊分析實際問題的能力，培養認真、嚴謹的工作作風，為就業和將來的工作提供一些寶貴的實踐經驗。
[實習時間]
xx.3.7-xx.4.7
[實習地點]
中信建投南昌市井岡山營業部
[實習崗位]
櫃枱服務，以及客户服務部工作
[實習單位介紹]
中信建投證券有限責任公司成立於xx年11月2日，是中國證監會批准設立的全國性大型綜合證券公司。
中信建投證券總部設在北京，目前在全國設有120家營業部，分佈在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區近20個省份80多個大中城市，擁有中信建投期貨經紀有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經營範圍主要包括證券經紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券投資諮詢、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務以及中國證監會批准的其它業務，還通過設立全資子公司，開展期貨業務與直接投資業務。
根據中國證券業協會統計，中信建投證券自成立以來，各項主要業務排名持續位居同業前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數躍居同業第4名，股票基金交易量和市場佔比位居同業第9名，經紀業務收入位居同業第7名，債券現券交易量與總交易量位居同業第2名，是一家資產優良、內控嚴密、管理先進、效益良好的優質證券公司。憑藉突出的專業能力與良好的業績表現，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發的“優秀投資銀行”獎，在《投資者報》、《經濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最佳新鋭投行”稱號，被中國證券業協會評為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發並具有知識產權的“經紀業務綜合管理平台”獲中國證監會、中國證券業協會、中國期貨業協會聯合頒發的“xx年證券期貨業科學技術獎”。
近年來，公司研究實習報告實習報告格式實習報告注意事...土木工程實習報...會計實習報告計算機it實習報...1所曾榮獲百度財經“億萬網民心目中的中國最佳證券研究機構”稱號，期貨公司榮獲重慶市政府頒發的“金融貢獻獎”。公司連續4年獲得“中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心優秀交易商”稱號。
[實習內容和過程]
我進中投首先到的是"客户服務部"，負責管理我的是一位三十幾歲的女經理，她覺得是可以的，但是現在我進的是證券公司，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶着學習的態度，和有點不能勝任的憂鬱走進這份工作。到為期一個月的實習結束了，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學不到的知識, 還有的是在實習的時間裏，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經不是一個學生了，每天7點半起牀，然後像個真正的上班族一樣上班。實習過程中遵守該公司的各項制度，虛心向有經驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很多以前不知道的東西。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策做一個依據，一個自己即將走向社會崗位的定位。實習生活總的來説就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結合，我每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業的學習，漸漸從不知到了解;隨後使我對證券行業有了更深的瞭解，通過了解也發現了證券行業存在一些問題：
(1)、證券公司現有經營模式過於單一，服務缺乏區域性，對客户和產品服務缺乏分層
(2)、有的上市公司披露信息不實和少數上市公司受大股東控制，嚴重損害其他投資者利益
(3)、有的證券監管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育，提高各類主體對證券法的認識;嚴格股票發行和上市制度，努力提高上市公司質量。實習使我深深明白到掌握營銷知識的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時想象的那樣簡單。同樣也使我深刻體會到，在學校學好專業知識固然很重要，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業生必須擁有的一段經歷，他使我們在實踐中瞭解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本就學不到的知識,也打開了視野，長了見識，為我們以後進一步走向社會打下堅實的基礎，實習是我們把學到的理論知識應用在實踐中的一次嘗試同時這短短經歷就彷彿一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對實習單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮鑽研的精神是我得到的最大收穫。
證券類實習報告2
在20xx年11月15號至12月25日期間，我在xxxxxxx有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中，對“學以致用”這一説法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到xxx證劵為客户着想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。
一、實習目的或研究目的
通過實習，我更廣泛的接觸社會，瞭解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離，為我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。
這次在xxxxxxx有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的瞭解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的瞭解，瞭解到證卷經紀業務中的相關流程。
二、實習單位
xxx證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位：
xxx證券股份有限公司創建於xxxx年，是由中國xx(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成後公司註冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。xxx證劵價值理念：
公司成立十年來，秉承“提升客户價值，造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享”的經營理念‘積極投身於國內外資本市場，各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
xxx證劵公司業務：
公司在各大中城市擁有一個遍佈全中國的服務網絡，現有51個營業部，並和xxx銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全中國網點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場佔有率為2.52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。xxx證券交易品種為業內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。xxx證券除為投資者提供櫃枱委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客户選擇。xxx證券為客户提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。xxx證劵的競爭優勢：
xxx證資產管理業務優勢：
(1)研究與投資互動。xxx證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發為先導的投資模式，將xxx證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。
(2)優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎，優秀的團隊是保證。xxx證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
(3)“客户至上”的服務理念。xxx證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客户為父母”。在被xxx證券資產管理部服務過的客户中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠xxx證券良好的業績回報和精誠所至的服務。
另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，xxx證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。
三、實習內容：
1、我主要就是負責客户的.各種諮詢和客户的維護。這個工作看起來簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來説，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報告，並把當天的財經要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客户經常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以後客户就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的諮詢服務，和客户進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客户的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看理財中心鍾經理如何處理一些問題，學習怎樣和客户交流，瞭解客户的需求。
4、整理客户資料。客户資料客户申請書、開户合同書、銀證通申請書、客户資料變更表，及客户身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。
5、學習新業務和股指期貨，並參與了聯合民生銀行對融資融券業務進行的宣講、徵信工作。
四、實習總結或體會
在xxxxxxx有限公司實習的兩個月裏，我瞭解了xxxxxxx有限公司的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務諸如開户與轉户的流程、客户開發的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關知識，並且在與客户交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。
(一)思想決定行動。
“做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態度，也是一種人生的態度。這句話説出了無論對待每一份職業都要有一份榮譽感,有愛崗敬業的精神。在證券公司這個舞台,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。
(二)看通做透,學以致用。
有了愛崗敬業的工作態度,宣傳公司產品時,我們還需掌握紮實的業務知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前台的服務。理財中心在進門處設有前台經理，主要負責客户需要在櫃枱辦理各種業務，如開户，轉託管，撤銷指定交易，變更客户資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制，徵信的前期業務。
開户是證劵公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開户流程，手續進行了詳細的瞭解。對櫃枱業務有了一定的瞭解後，我們可以指導客户填寫辦理各種業務的表單並複印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗。在實習期間，我就更加關注股市的運行和對股民心裏的揣摩，並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
(三)團隊合作,合理分工是提高工作效率的關鍵。
團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
(四)保持積極進取的工作態度。
在工作中，你不止為公司創造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業沒有經驗的新人，更需要通過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作並不像正式員工那樣有明確的工作範圍，所以工作態度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中鬥志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收穫，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我願意為工作付出，我願意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
一、公司簡介
國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信託投資公司和原安徽省信託投資公司作為主發起人，於20xx年10月成立，國元證券太原新營業部畢業實習報告。20xx年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，註冊資本近20億元。
公司經營範圍：證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦等業務。自20xx年成立以來，連續九年在全國證券市場經紀業務行業排名第一，多次榮獲年度“中國內地最佳經紀業務機構”、“中國內地最佳債券承銷機構”、“最具影響力投行”等殊榮。
國元太原營業部成立於20xx年3月，位於新建南路127號，營業面積1200平米。營業部秉承“誠信為本·規範運作·客户至上·優質高效”的經營理念竭誠為三晉客户提供全方位個性化的服務。
二、實習目的
面臨畢業，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠儘快適應，必須掌握更多的實踐知識和社會經驗，而這次的實習就提供了一個絕佳的機會；其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側面反映什麼樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質，也能借大學最後一學期好好學習自己所欠缺的知識，為將來的工作打下基礎。其次初步認識社會，進一步瞭解證券投資與管理的相關知識，把從學校學到的理論知識與實際工作聯繫起來。通過本次實習在以後從業打下堅實的基礎，利於以後職業生涯的發展。
三、實習過程
（一）崗前培訓
培訓內容主要包括：證券基礎知識的培訓；理財投資分析；營銷培訓；法律法規以及銀行駐點經驗等等。比如在基礎知識培訓過程中主要温習所學的知識，對股票，基金，債券更為具體瞭解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經驗，使之幫助我們在營銷過程中對客户講解證券具有較強的專業術語，從而取得客户的信賴等。
（二）諮詢崗
熟悉開户相關業務。開户櫃枱包括開立股東户、資金户，具體操作主要要求仔細，保證客户信息的真實完整，避免操作失誤。諮詢櫃枱主要是接電話，回答來電客户諮詢的問題，專業知識要求很高。維護櫃枱主要是對於那些老客户，比如開通網上交易，打印交割單，補充資料等等。在諮詢崗我主要是做整理客户資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要真核對客户信息，確保客户的資料正確，完整主要是來我營業部開户的客户，必須客户本人持身份證親自到營業部，這中間注意事項主要是複印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客户信息準確完整，同時為客户講解風險和相關提示以及提示客户及時把三方連好，實習報告《國元證券太原新營業部畢業實習報告》。
（三）客户經理崗
作為一個實習期間的客户經理每天行基本業務的學習，接觸銀行的客户羣，瞭解客户的投資意向以及風險承受能力，通過自己所學的專業知識和對所瞭解的市場信息為其講解現在市場行情和經濟運行趨勢，進而實現客户的挖掘和開發。比如，通過問題式詢問客户，從中得出客户屬於保守型，穩健型還是激進型客户，可以據此給予客户推薦不同的投資品種，針對保守型客户可以建議買國債，銀行存款等；穩健性客户可以買保本型基金，貨幣型基金等；對於激進型客户可以買股票，股票型基金等。
四、實習總結及體會
通過在國元證券營業部為期三個多月的實習，我對於自己的專業有了更深刻的瞭解，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為自己能順利與社會環境接軌做好準備。以下是我的實習總結和體會：
（一）證券公司應該加強證券經紀人的分工與合作
（1）明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業培訓到信息諮詢等多方面，並以此來支持與配合證券經紀人；而將展業等逐步由證券經紀人逐步取代。
證券經紀人應準確定位於有專長、有特色的專業技術服務，加強新業務的拓展，尤其在為客户提供合理財富管理方面。在專業化分工的業務流程中，證券經紀人承擔前端的客户開發、理財方案製作和平時的日常服務損等。在市場開發中，證券經紀人應借鑑國外先進經驗，採用市場導向型的開發模式，力爭在傳統中求創新，充分尊重並理解客户需求，提供量身定做的個性化服務。
證券公司與證券經紀人通過準確的市場定位與合理的專業分工，兩者形成一種既聯繫緊密又相互獨立、相互制約的關係。證券公司與證券經紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。
（2）信息技術與資源共享。加強證券經紀人與證券公司的合作是一項系統工程，涉及到證券產業發展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平台權限，讓經紀人主動參與到客户的維護當中去。
（二）客户經理應該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢
客户不再主動踏入公司的大門，而是需要客户經理來挖掘潛在的客户羣。這時就是客户經理實現自我價值的時候——營銷。對於客户經理來説，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客户的需求所在。現在的客户不僅僅只是滿足於前台禮貌的服務，更希望有後續跟進的服務，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量；再如，客户經理對客户操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客户頻繁操作，只有設身處地的為客户着想才能獲得最忠誠的客户羣。
證券公司要向理財方向發展，這是今後的必然趨勢，客户需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然後創造價值，使其最大化。在現在的證券公司中，理財只能是客户經理的私人行為，只有建立在與客户之間充分的信任和了解的基礎上，客户經理根據情況為客户指定理財規劃，進行各種金融資產和固定資產的配置，達到客户收益最大化。所以，客户經理首要要做的就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產品，還是駐點銀行的理財產品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人羣。
與此同時，要在證券公司裏生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有紮實的專業基礎知識和純熟的業務技能。比如説現在佣金戰激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業來贏取客户的信賴,這樣我們需要非常專業的知識和業務技能。同時，在證券公司工作我們必須保持着不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎股票債券基金到技術分析的k線形態等。因為證券行業的所有東西都可以説是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客户的認可，同時使自己更能適合以後時代發展的步伐。
（三）投資者應該要樹立自己的投資觀念與原則
作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬於自己的投資觀念。
投資觀念就彷彿一面旗幟，引領你向着正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關鍵，就在於樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼裏，注重股票內在價值，買進市場價格低於其內在價值的股票,長期持有,重視企業的贏利能力,不理會市場變化,也不擔心短期的股票波動.這樣,成功就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身於一日數變的股市或者希望股票投資來發大財的人,必須樹立一個正確的投資觀念,然後堅持到底.這一點,很多股票投資者無法做到.原因是他們無法克服浮躁的情緒.其實巴菲插自己,也為成功交納了許多學費,遭遇失敗使他立即總結經驗,逐漸樹立自己的投資觀念與原則。
總之，還要要做到止損、分散風險我不知道該怎麼樣強調這幾個字的重要，我也不知道該怎麼解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則。
通過實習我對自己的專業有了更為詳盡而深刻的瞭解，也是對這幾年大學裏所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學裏所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個大學生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統的專業知識，這才是我們學習與實習的真正目的。這樣我們更有自信面對未來。
證券類實習報告3
一、我眼中的大通
經過二十多天的實習，我初步的瞭解了大通證券股份有限公司是經中國證券監督管理委員會批准成立的全國性大型綜合性證券公司。該公司於xx年7月28號開業，註冊資本金為11.189億元人民幣，公司總部位於大連市中山區武漢街53號，旗下擁有26家營業部及證券服務部，業務網點分佈全國各地。公司的經營範圍包括：證券的代理買賣，政權的自營買賣，證券的承銷和尚是推薦，證券投資諮詢，資產委託管理，可以發起設立證券投資基金和基金管理公司，以及中國證監會批准的其他業務。下買具體談談我實習所在的解放街證券營業部：該營業部堪稱大連市區各個證券營業網點的領頭羊，從xx年12月28日批准成立以來，營業部全體員工恪守"誠信、合作、服務、創新"的經營總之，以服務大中為己任，奉行"與客户資產共增長"的服務理念，通過不斷提升自身的服務內涵和價值，將營業部大造成為了投資者的理財樂園。營業部處於大連市中山區解放路5號，三星級大連渤海大酒店內，處於大連的中央CBD區域，接近中山廣場，由於位置優越，所以每天都有大批的用户光臨。不僅如此，擁有四層樓面，場地面積3000平米的營業部，設置幽雅，讓人舒適。一樓散户大廳寬敞明亮；二樓中户大廳通透氣派，七八樓全層共有40間VIP客户交易室，充分滿足了不同層次客户的偏好和需要。營業部交易系統平台是搭建在5台先進的康柏服務器上的，主幹及桌面交換機全部都採用Cisco4006前兆交換機，運行穩定，叫一塊街；營業部擁有LED即時行情顯示，超大屏幕顯示器，100多台自助委託機及錢龍行情機，500多台自主終端；營業部供電系統採用雙迴路供電，UPS不間斷電源支持，電力保障充分；營業部試用2兆寬帶上網，內設網上交易演示大廳，投資者在投資股市的同時還可享受到上網衝浪的樂趣。對此，我深有感觸的，在大廳裏面幫助散户刷卡的時候，會不時的發現散會有限的時間裏面還到各大站瀏覽，真是不徐不慢哪。
二、進入後的工作感受
我進大通首先到的是"基礎服務部"，負責管理我的是一位三十左右的女經理，名字叫安洋。為人熱情誠懇，特別的細心，從她身上我真正的感覺得到一個大姐姐的關懷和照顧。
她恰好是我們東北財經大學的校友，畢業於國際貿易專業，已經獲取了相關的從業資格認證，主要從事經濟、諮詢工作。
除了主動的把大通的員工飯卡發給我之外，更為主要的事她為我介紹了整個基礎服務部的主要的業務流程，詳細地為我解答問題。
通過她，我才知道公司設有理財服務中心，營業部設有理財顧問部，理財服務中心及理財顧問部可為投資者提供股票、國債、基金、商品期貨、外匯、儲蓄、保險等全方位的理財指導及投資建議，為投資者資產的保值增值保駕護航；公司理財服務中心以及營業部理財顧問部還可為中小企業提供財務顧問業務、投資策劃、兼併重組、上市前輔導等多項投資銀行業務服務，為企業的長遠發展提供支持。
在引領科技前朝方面，大通做的也相當的不錯，可圈可點。公司開通的中華證券網是的投資者足不出户盡知天下財經要聞。中華證券網在線專家50多名可隨時提供交互式服務，解答投資疑難。在這裏，我覺得必須提一下大通的客户服務中，這方面大通做的確實非常的出色，在整個的實習期間都給我留下了深刻印象。
該中心是以計算機技術、網絡技術、通訊技術作為基礎，以人工服務的方式為客户提供貼身、周到的人性化、個性化深度服務的現代化證券服務體系。在此係統中。客户只需要象撥打普通電話一樣即可得到全面、優質的服務。另外，大通開辦了理財俱樂部，凡大通的客户均可自願加入成為理財俱樂部會員，理財俱樂部按照會員等級可分別提供差異化的理財服務，如安排與基金經理、機構投資者座談、與知名宏觀經濟學家研討、組織上市公司調研、客户聯誼、研發報告索取、定製投資建議書、理財經驗交流、投資技巧培訓、提供理財祕書服務以及總公司提供的其他理財服務活動。
下面從我實習的第一站基礎服務部的業務開始細講：基礎服務部主要的負責股東開户、交易、轉賬、銷户。那如何在大通開户呢？主要有兩種方法，第一種是電話預約開户：目前在大連開通了此項服務。顧客只須撥打電話0411-2595188，工作人員將在一日內聯繫上門服務。第二種就是網上預約開户：請顧客填寫預約開户表單，公司的工作人員將在收到預約表單一日內安排專業人員主動和您聯繫開户事宜。開户之後就可以進行交易了。
現在的網絡社會極大的挑戰了以前的電話委託的交易方式，更多的股東選擇網絡委託交易。在中華證券網，下載中華證券網xx行情交易系統，安裝系統完畢即可點擊行情交易系統"交易服務"快捷鍵進行交易，或登錄中華證券網首頁，點擊頁面"網上交易"快捷鍵，下單買賣股票。
如果客户工作很忙，白天沒有時間看股票，只有晚上可以上上網，那隻需在撥通電話後，選擇"x"鍵進入人工服務，將客户所需要的信息告訴大通的理財祕書，工作人員會準時將信息發到客户的信箱中。晚上用户也可以打電話諮詢大通的自動語音系統，該語音系統實行24小時開放服務，股東用户可以隨時查詢個股點評、大勢評述、個股淘金等信息，人工諮詢時間目前暫時定為9：00-17：00，大通的工作人員會根據業務的需要隨時延長人工服務的時間。
在業務基礎部瞭解到一定的程度後，我就去了負責股東售後服務的市場部，該部門的現任經理恰好也是我的校友，名叫王波，畢業於東北財經大學投資系，從事證券業7年了，已經獲得了證券從業資格，他的強項在基金、國債上。我在市場部主要了解該部門的職責和工作方法，王波學長還專門應我的請求為我講述"交易分析"，交易分析是個體分析的一個關鍵的方面，它和報表分析相結合使用，可以讓交易系統用户對自己的交易行為和交易報表進行分析、整理。從我個人整理的筆記來講，交易分析主要有持倉餅、分佈圖、個股分析、盈虧土、市值圖、雙向成交、收盤線七個功能模塊。
其中持倉餅顯示客户的吃倉餅圖和持倉表；分佈圖分析客户的持倉分佈情況；個股分析分析客户的持倉個股情況；盈虧圖分析客户的資產盈虧情況；市值圖分析客户的市值資金變化情況；雙向成交分析客户的歷史買賣動作；收盤線分析客户的資產收盤指標；交易報表能夠提供給客户分析完整的、基於實際數據的詳細分析報表。歷史流水主要的功能是查詢客户在某一段時間內的投資交易、資金劃轉等等業務的變動情況；交易彙總主要是查詢用户的買賣成交情況。除此之外，我自己通過大通營業部資深證券分析師沒日開市前提供的《每日投資參考》，學習了一些簡單的分析技巧和股票概念，主要是交易量統計、資產狀況、歷史持倉名細等。交易量統計提供給客户分析交易活躍度的基本工具和詳細的數據作為參考；對於資產狀況，可以按照日、月、年三種類型進行統計分析。支持統計的資產信息內容包括總資產、資產餘額、應收應付、證券市值、本期實現盈虧、本期浮動盈虧、累計實現盈虧、累計總盈虧等指標參數；歷史持倉明細是我個人認為比較重要而且實用的一個指標，它一個快速的歷史持倉的查詢工具。以上這些概念，都可以在大通開發的通贏網上經紀平台上看見並學習到。通贏網上經紀平台是在通達信集成版網上交易系統的基礎之上，增加了客户分析系統構建而成，具有高度的應用整合、靈活的系統功能、完善的數據基礎、強大的數據報表、直觀的行為分析、安全的系統體系等特色，讓用户真正的享受到了個性化、現場式互動服務。
三、問題和不足
白壁微瑕，儘管大通在大連證券市場具有很高的威望，仍然有一些問題不容忽視，亟待解決。
以學生自己粗淺看來，主要的問題就在於形式主義氾濫，導致所謂的規範化管理成為了阻礙辦事效率進一步提高的主要瓶頸！
舉個例子來説，我在基礎服務部實習期間，經常看到有些業務因為規定必須要總經理簽字，可總經理的辦公室在六樓，基礎服務部的櫃枱在一樓大廳，於是要簽字就必須得等電梯、跑上跳下的非常的麻煩。後來，因為經理又常常的不在辦公室，沒有人簽字。
可工作又不能全都停止來等總經理啊。於是，各個部門的經理包括市場部的經理都先幹工作，不忙簽字，等到把請示積攢到了足可以去上電梯的時候（大概得十幾張）再一起遞交給總經理，只是報批的工作有的已經在一個月前都幹好了。
這樣總經理的簽字就毫無疑義可言了；不過這樣臨時決策並沒有影響效率，關鍵在於不是每個報批都可以這樣瞞天過海，總經理為了維護權威，有的時候強調必須兩個甚至三個經理全部簽字才能通過某項轉賬業務。
這樣一牽涉到跨部門的合作作弊問題，就會出現某個經理不在，連工作都無法正常進行的尷尬，所以總是有個別的用户投訴説大通的服務效率一直不容易提高，原因恐怕就在於此吧。
證券類實習報告4
實習單位概況
中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創新類AA級券商(國內暫無AAA級)，國內券商中綜合實力排名第一。中信證券上海古北路營業部位於長寧區古北新區古北路黃金城道路口。我部營業面積近1000平方米，環境佈置獨樹一幟，客户廳設有100多個位置，環境舒適。公司近年來在中信證券上海地區業績迅速上升，無論在產品銷售，現金增值業務，融資融券業務，非通道業務上都有明顯的提升。古北路營業部致力於為客户提供各種高端理財諮詢，為滿足客户理財，融資需求提供各項服務，為個人客户和機構客户提供多樣化的融資渠道。
實習工作和體會
實習期間每天的工作時間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會後就開始着手做自己的工作，我的工作內容按時間前後主要分為兩部分：人事助理和前台助理工作。
作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負責老師先開會對我培訓了一下招聘的相關事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎麼搜索簡歷等，完了之後我便開始工作。工作總是有節奏的一步步開展，剛開始時老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時或多或少都有點緊張和恐懼，等打了一兩天後效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接着我開始搜簡歷，這個工作也是慢慢推進的。一開始是老師給我一堆簡歷作為例子教育我怎麼取捨，接着由我到網上挑25個簡歷讓老師過目，並對我挑的簡歷進行深入淺出的分析，這樣來回幾次之後我就能自己曬簡歷約面試了，而不需要經過老師來審閲。最後還有一項工作就是老師還帶着我去面試應聘者。這是個很有意義的工作，老師在面試結束後總會向我分析應聘者的一些狀況，從而教會我怎麼看人。
前台助理的主要工作是營銷推廣和營銷推動兩個部分，具體包括產品銷售，擺攤開發新客户、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開户，個股期權模擬交易等多個活動。這些活動的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開户主要是通過打電話途徑要求客户綁定公司的公共微信賬號、約客户來營業部開兩融賬户。個股期權交易則是通過郵寄的方法對客户進行相關業務知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會對我進行相關的培訓和學習。頒獎主要針對營業部表現出色的員工進行獎勵，這是營銷推動的一種方式。每個我月負責把獲獎名單列出來，然後將名字用一種能吸引眼球的方式公佈在公司顯著的位置。銷售產品統計彙報也是推動營銷的方式，及時讓投資顧問了解自己的業績狀況，這將有助於完成任務。我每週都會將最新數據統計出來並在週一晨會向投顧彙報。這次實習，收穫很大，學到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內容：專業知識的提升、營銷溝通能力的提升以及工作習慣的養成。
專業知識的提升。
由於營業部的主要工作是業務辦理和營銷產品，因此我會接觸到各種各樣產品和業務。在大學期間的課堂上我主要學習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很瞭解。在實習過程中，公司給了我這樣一個學習的機會，讓我更深入的學習瞭解。
首先是個人開户流程：
1、個人開户需提供身份證原件及複印件，深、滬證券賬户卡原件及複印件;若是代理人，還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和複印件;
2、填寫開户資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》;
3、證券營業部為投資者開設資金賬户;
4、辦理開通證券營業部銀證轉賬。其次是產品學習。如今各種金融產品的概念，要素，特點等我都已經十分清楚。
最後就是證券市場的分析。每天晨會都會有資深投顧進行市場的分析，這對我來説是難得的學習機會，我也從中獲益頗多。
熟悉K線理論。K線代表市場多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。K線圖有多重形狀以及由K線圖可以組成多重形態。我們從K線圖中，既可看到股價(或大市)的趨勢，也同時可以瞭解到每日市況的波動情形。比如太陽線，此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線。表示強烈的漲勢，股市呈現高潮，買方瘋狂湧進，不限價買進。各種圖狀就不一一贅述，總之，K線圖可以做為很好的一個判斷依據。
2.宏觀市場分析。宏觀經濟與股市運行：
(1)宏觀經濟下的強勢產業選擇。
(2)估值、政策與股市走勢。
(3)行業週期與產業鏈。關注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、BDI走勢。
(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關鍵詞：經濟週期與股市週期、自上而下與自下而上、行業週期與機構調整、價值投資與趨勢交易。
營銷溝通能力的提升。
在實習階段，營銷在營業部是每天都會有的工作，我不但在看別人營銷，同時自己也營銷。經過三個月的實習，在這方面有了一定的建樹。營銷就是根據市場需要組織生產產品，並通過銷售手段把產品提供給需要的客户被稱作營銷。營銷的主要過程有：(1)機會的辨識(2)新產品開發(3)對客户的吸引(4)保留客户，培養忠誠(5)訂單執行。電話銷售的話整個過程分為四部分：1、電話銷售心態調整2.快速陌生電話約訪3、電話中的銷售技巧4、電話銷售自我管理。由於在營銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內心受挫，心情低落便自然而然的容易出現。然而心情是影響營銷成敗的關鍵因素之一。解決這個問題的唯一途徑只有多鍛鍊，當經歷了足夠多的打擊時，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實習階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強了。營銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態，自信心，承受力等軟實習，對我的鍛鍊起到非常大的作用，使我在這些方面進步很多。
工作習慣和工作態度的養成。作為新入職的人來説，剛開始的工作很關鍵，養成的工作習慣或將影響一生。幸運的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閒散時間教會我這方面的東西。首先在工作態度上一定要謙遜積極。作為新人態度要恭敬，謙虛好學。這不但關係到工作的順利進展，也關係到和同事的人際關係處理問題。當領導交代任務是要積極的去完成，而不能找理由推脱。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂説話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心!在實習期間我嚴格遵循着公司的規章制度，同時堅持低調做人，高調做事原則，這些習慣對我工作的順利進行都發揮了重要的作用。
這次實習時間很短，但的確很有必要，很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經歷。實習中我收穫最大的主要包括三方面內容：專業知識的進一步深造學習、營銷溝通能力的提升、良好工作習慣和態度的養成。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，經過這次實習，我深切體會到理論和實踐的關係及重要性。理論來源於實踐並對實踐有指導作用，實踐檢驗理論並促進理論的發展，二者相輔相成，共同發展。我們只有將二者結合，才能理論的重大作用，才能在實踐中學得更多，收穫更多。在未來的學習工作中，我們要切記二者的結合，在工作中不忘加強理論學習，在學習中更不要忘記實施行動。總之，在工作中注意工作習慣和態度，多方面的學習，堅持理論與實踐相結合，我們才能成長的更快，更優秀，更成功。
