證券從業《市場基本法律法規》易錯題及答案
1[單選題] 下列關於有限責任公司監事會的説法中，不正確的有( )。
Ⅰ.有限責任公司設監事會的，其成員不得少於5人
Ⅱ.股東人數較少或者規模較小的，可以不設監事會
Ⅲ.監事會應當包括不高於總人數的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C有限責任公司設監事會的，其成員不得少於3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低於1/3，具體比例由公司章程規定。董事、高級管理人員可以兼任監事。
2[單選題] 證券交易具有( )的特徵，決定了廣大投資者只能委託證券經紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規則的嚴密性Ⅳ.操作程序的複雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：【答案及解析】A由於證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的複雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批准並具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委託證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
3[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，對虛報註冊資本的公司，應處以虛報註冊資本金額一定比例的罰款。該一定比例的罰款為( )。
A.1%以上5%以下
B.2%以上5%以下
C.2%以上10%以下
D.5%以上15%以下
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D本題考核發起人(股東)違反公司法的法律責任。根據規定，對虛報註冊資本的公司，應處以虛報註冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
4[單選題] 單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.7_0%
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。
5[單選題] 公司合併的，應當自作出合併決議之日起( )日內通知債權人，並於30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合併決議之日起10日內通知債權人，並於30日內在報紙上公告。
6[單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的情形不包括( )。
A.主動消除或者減輕違法行為危害後果的
B.配合查處違法行為有立功表現的
C.受他人指使、脅迫有違法行為，但是不能主動交代違法行為的
D.其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施：①主動消除或者減輕違法行為危害後果的。②配合查處違法行為有立功表現的。③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。④其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的。
7[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬户上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其淨資產的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬户上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其淨資產的80%。
8[單選題] 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委託的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
參考答案：A
參考解析：【答案及解析】A期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委託的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
9[單選題] 《證券公司監督管理條例》對客户資產保護措施的規定不包括( )。
A.明確規定證券公司客户資產的存管、託管制度
B.明確了證券公司客户資產的性質
C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定
D.明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬户應當實名，證券賬户應當報備
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D《證券公司監督管理條例》對客户資產保護措施的規定主要有：①明確規定證券公司客户資產的存管、託管制度;②明確證券公司客户資產屬於客户，應當與證券公司、指定商業銀行、資產託管機構的自有資產相互獨立、分別管理;③對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定。選項D屬於《證券公司監督管理條例》防範證券公司賬外經營的規定。
10[單選題] 客户申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料不包括( )。
A.融資融券業務申請表
B.有效身份證明文件
C.已在營業部開立的普通資金賬户和證券賬户
D.融資融券擔保人證明
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D客户申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬户和證券賬户、融資融券擔保品證明、客户具有支配權的資產證明、住址證明等客户徵信所需的相關材料。
11[單選題] 對變更註冊資本、合併、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內作出批准或者不予批准的書面決定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
參考答案：B
參考解析：【答案及解析】B對變更註冊資本、合併、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批准或者不予批准的書面決定。
12[單選題] 下列( )情形中，任何人不得動用證券公司客户信用交易擔保證券賬户內的證券和客户信用交易擔保資金賬户內的資金。
A.收取客户應當歸還的資金、證券
B.客户投資股票
C.為客户進行融資融券交易的結算
D.客户提取還本付息、支付税費及違約金後的剩餘證券和資金
參考答案：B
參考解析：【答案及解析】B除下列情形外，任何人不得動用證券公司客户信用交易擔保證券賬户內的證券和客户信用交易擔保資金賬户內的資金：①為客户進行融資融券交易的`結算;②收取客户應當歸還的資金、證券;③收取客户應當支付的利息、費用、税款;④按照中國證監會的有關規定以及與客户的約定處分擔保物;⑤收取客户應當支付的違約金;⑥客户提取還本付息、支付税費及違約金後的剩餘證券和資金或在維持擔保比例超出規定比例時按照規定提取有關證券和資金;⑦法律、行政法規和證監會規定的其他情形。
13[單選題] 證券公司、證券投資諮詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形，下列符合該情形的是( )。
A.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
B.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
C.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過10%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
D.最近兩年財務顧問與上市公司存在資產委託管理關係、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C。除了選項A、B、D內容外，證券公司、證券投資諮詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關係;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①在併購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;②與上市公司存在利害關係、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
14[單選題] 中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起( )個工作日內作出核准或者不予核准的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
參考答案：B
參考解析：【答案及解析】B 中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起45個工作日內作出核准或者不予核准的書面決定。
15[單選題] 證券發行上市後，首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩餘時間及其後( )個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩餘時間及其後( )個完整會計年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2，2
參考答案：B
參考解析：【答案及解析】B首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度。
16[單選題] 《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，保薦機構推薦發行人證券上市，應當向( )提交發行保薦書。
A.證券交易所
B.發行審核委員會
C.中國證券業協會
D.中國證監會
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十一條規定，保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表人專項授權書以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。
17[單選題] 證券公司要建立健全自營業務授權制度，必須做到的內容不包括( )。
A.明確授權權限、時效和責任
B.制定標準的業務操作流程
C.對授權過程做書面記錄
D.保證授權制度的有效執行
參考答案：B
參考解析：【答案及解析】B證券公司應建立健全自營業務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄.保證授權制度的有效執行。同時，要建立層次分明、職責明確的業務管理體系，制定標準的業務操作流程，明確自營業務相關部門、崗位的職責。
18[單選題] 從事證券自營業務的證券公司，其註冊資本不得低於( )人民幣。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C從事自營業務的證券公司註冊資本最低限額應達到人民幣1億元。
19[單選題] 證券經營機構自營業務買賣對象不包括( )。
A.認購權證
B.國債、公司或企業債
C.證券投資基金
D.A、B股
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D自營業務買賣的對象不包括B股。
20[單選題] 《證券法》規定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，並處以3萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.10
B.30
C.60
D.100
參考答案：A
參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國證券法》第二百零九條規定：證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
