2017證券從業考試證券市場基本法律法規真題練習及答案
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經被採取證券市場禁人措施的，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規定》[第五條規定，因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，五年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被採取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發起設立集合資產管理計劃後( )日內，應當將發起設立情況報中國證券業協會備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產管理業務實施細則》[第十條規定，證券公司發起設立集合資產管理計劃後五日內，應當將發起設立情況報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具並經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開具並經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡式權益變動報告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡式權益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、註冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱、股票的種類、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權益變動事實發生之日前六個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監會、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發起人應當在創立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規定，發起人應當在創立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協會應當在( )個工作日內處理會員、從業人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業協會誠信管理辦法》[第二十四條規定，協會應當在十五個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進行註冊登記管理。
A.證監會
B.證券業協會
C.基金業協會
D.銀行業協會
參考答案：A
參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規定，中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行註冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質押申報
D.部分解除質押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》[第二十七條規定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]改下列關於責任追究的説法，正確的有( )。
Ⅰ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的'股東可以書面請求監事會提起訴訟
Ⅱ.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟
Ⅲ.監事會、董事會在收到股東書面請求後拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
Ⅳ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項説法錯誤，監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到的股東書面請求後拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第52題]改下列關於背信運用受託財產的法律責任的説法，正確的有( )。
Ⅰ.商業銀行違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處3萬元以上30萬元以下罰金
Ⅱ.商業銀行違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金
Ⅲ.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金。《刑法》[第二百七十二條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第53題]改證券投資顧問服務協議應當包括的內容有( )。
Ⅰ.當事人的權利義務
Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式
Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為
Ⅳ.收費標準和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問業務暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資諮詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客户簽訂證券投資顧問服務協議，並對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務;②證券投資顧問服務的內容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協議的條件和方式。
[第54題]改基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事的活動包括( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第55題]改基金份額持有人大會的職權包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容
Ⅳ.決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金託管人;④決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第56題]改基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動時，《證券投資基金法》可以對相關機構和人員進行處罰的情形包括( )。
Ⅰ.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的
Ⅱ.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
Ⅲ.未按照規定劃付基金銷售結算資金的
Ⅳ.未經中國證券業協會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：①未經中國證監會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的;②未按照規定劃付基金銷售結算資金的;③挪用基金銷售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。
[第57題]改證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.具有完全民事行為能力
Ⅲ.通過中國證券業協會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試
Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項説法錯誤，證券、期貨從業人員資格考試由中國證監會統一組織，而不是中國證券業協會統一組織的。
[第58題]改證券金融公司應當每個交易日公佈的轉融通信息包括( )。
1.轉融資餘額
Ⅱ.轉融券餘額
Ⅲ，轉融通成交數據
Ⅳ.轉融通費率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第59題]改財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的證明文件有( )。
Ⅰ.證券從業資格證書
Ⅱ.中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件
Ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的説明
Ⅳ.最近12個月未受到行業自律組織的紀律處分的説明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第60題]改證券公司經營證券自營業務的，必須符合的條件有( )。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的100%
Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的30%
Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的300%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
