銀行稽核工作總結
二0一0年，是總行規範管理深化年。在行領導的正確領導下，我與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領導關於加強內部控制的有關指示精神開展工作，以防範風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項，其中常規稽核8項，內控綜合評價7項，離任稽核5項，專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。
一、不負行領導希望，全身心投入稽核工作
自2002年稽核部成立以來，今年，我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，到修訂中層幹部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評範圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為XX支行規範管理深化年和窗口單位規範化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位，並將內控委員會辦公室設於稽核部，多方面給予了稽核人員充分的獨立性，確保稽核人員全身心投入工作並獲取較高工作質量。
在今年的稽核檢查過程中，主管行領導多次親臨一線，組織部署稽核工作，參加與被稽核單位意見交流，
組織落實各級稽核整改方案，並將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容，作重點強調等等，主管行領導對稽核工作的高度重視，使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作幹好;各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度，能夠認真對待並積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位，並普遍表示願意接受稽核部經常性的檢查。
二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效
為貼近全行工作重心，年度內每逢總行內控管理相關文件下發，我都先行一步，認真學習和領會，並結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論，講解有關業務環節的檢查方法，引導部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如，2010年2月份，總行下發了《銀行主要風險環節及防範措施》後，經逐條學習、對照和討論，我們在進入現場之前，便有真對性的.準備了調閲資料並擬定了調閲清單，對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信籤批印模管理等方面存在的問題，及時進行揭示和正確引導，並對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒
布的結算賬户管理辦法強化賬户真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。
三、努力打造專業隊伍，營造良好工作氛圍
為提高稽核人員的政策、業務水平，我部多次與瀋陽市審計局聯繫，使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由瀋陽市審計局舉辦的內審人員脱產專業培訓班，對內部審計相關法律法規，以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習，並全員通過了考核，獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書，使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。
