關於法律法規的文章
1[單選題]代理報檢企業應當經檢驗檢疫機構()，並對報檢員的報檢行為承擔()。A.註冊登記經濟責任B.備案登記法律責任C.註冊登記法律責任D.備案登記經濟責任參考答案：C參考解析：根據《出入境檢驗檢疫代理報檢管理規定》的第...
證券市場基本法律法規考試大綱是對證券市場基本法律法規考試知識點的一個總結。下面是yjbys小編為大家的帶來的證券市場基本法律法規考試大綱。歡迎閲讀。第一章證券市場基本法律法規第一節證券市場的法律法規體系熟...
證券賬户管理包括證券賬户的開立、證券賬户掛失補辦、證券賬户註冊資料查詢與變更、證券賬户合併與註銷、非交易過户等。那麼，下面是由小編為大家整理的證券從業《證券市場基本法律法規》重點難點，歡迎大家參考學習。證...
一、單項選擇題1.收購要約約定的收購期限為()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日2.下列選項中，説法正確的是()。A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公...
1.證券業從業人員取得執業證書後，發生下列()情形的，原聘用機構應當在情形發生後10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業註冊登記。Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合...
一、單項選擇題第1題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以採用大宗交易方式。Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或者交易金額不低於300萬元人民幣Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或...
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第1題]改漲跌停板是指合約在()個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.4...
2015年證券市場基本法律法規習題及答案單項選擇題。1.在證券經紀業務中，其收入來源於()。A.證券差價B.證券分紅C.佣金收入D.利息收入2.證券經紀中委託合同的標的物是()。A.委託人B.證券經紀商C.證券交易所D.證券交易對...
心中有不少心得體會時，往往會寫一篇心得體會，這麼做可以讓我們不斷思考不斷進步。那麼如何寫心得體會才能更有感染力呢？下面是小編為大家整理的學前教育政策與法律法規的心得體會，歡迎閲讀與收藏。學前教育政策與法律法規...
鞏固題一：單項選擇題第1題：控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份佔股份有限公司股本總額()以上的股東。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%第2題：下列選項中，不屬於證券、期貨投資諮詢機...
一、單項選擇題1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規與該定信息相關的證券、期貨交...
一、單項選擇題1.中國證監會按照()授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。A.中國證券業協會B.國務院C.全國人民代表大會常務委員會D.中國人民銀行2.下列不屬於中國證券業協會自律管理體現的是()。A.對...
一、單項選擇題01.下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是()。A.合夥企業B.股份有限公司C.企業分支機構D.個人獨資企業01.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其...
證券的發行通常要有證券經營機構的墊款，墊款所需要的資金通常依賴於貨幣市場的資金供給。下面由小編為大家整理的證券市場基礎法律法規數字要點，歡迎大家閲讀瀏覽。一、公司法1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立...
一、單項選擇題1、任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者製造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，並處以違法所得()的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D...
一、單項選擇題第1題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括()。A.資本充足率、償付能力或者淨資本狀況達到監管標準B.營業網點在40個以上C.非存款類金融機構註冊資本不低於人民幣3億元D.近三年在經營活動中沒...
對於銀行從業者來説銀行從業資格考試十分重要，為了幫助大家提高銀行從業資格考試水平，下面小編特地整理了以下的2023中級銀行資格《法律法規》考點知識，希望對大家有幫助!中級銀行資格《法律法規》考點知識一、經濟環境...
一、單項選擇題【第1題】證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資諮詢業務()個以上完整會計年度。A.2B.3C.4D.5參考答案：B參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資諮詢機構申...
一、單項組合選擇題第1題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防範的風險包括??。Ⅰ.規模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營Ⅲ.操縱市場、內幕交易Ⅳ.信用交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ...
一、單項選擇題1、發行交易當事人的行為準則包括()。Ⅰ.自願Ⅱ.有償Ⅲ.誠實信用Ⅳ.勤勉盡責A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有...
一、單項選擇題1．按照《中華人民共和國消防法》明確的大型羣眾性活動的消防安全要求，下列不屬於對承辦人的消防安全要求的是（）。A．應當依法向公安機關申請安全許可B．制定滅火和應急疏散預案並組織演練C．明確消防安全責任分工...
一、組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以()形式為證券投資人或者客户提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接...
當我們積累了新的體會時，往往會寫一篇心得體會，這樣可以幫助我們總結以往思想、工作和學習。是不是無從下筆、沒有頭緒？以下是小編精心整理的《教育法律法規》心得體會，僅供參考，歡迎大家閲讀。《教育法律法規》心得體會12...
一、選擇題1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規與該定信息相關的證券、期貨交易活...
一、單項選擇題[第1題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有()。Ⅰ.挪用客户資產Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務Ⅲ.使用客户委託資產進行不必要的證券交易Ⅳ.接受單一客户委託資產淨值低於中國證...
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