2017年證券從業資格證券交易衝刺模擬題及答案

　　一、判斷題

(1)根據深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在託管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 (　　)

(2)從國際上來看，委託指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。(　　)

(3)證券營業部發生業務差錯應當於第三日及時向有關責任人及管理部門報告。(　　)

(4)權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。(　　)

(5)過户費是委託買賣的股票、基金成交後，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬於證券公司的收入。 (　　)

(6)標準券是一種真實的回購綜合債券，是由各種債券根據一定的折算率摺合相加而成。(　　)

(7)分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。 (　　)

(8)對於擅自開辦資產管理業務的證券公司，中國證監會將責令改正，並處以警告，罰款。(　　)

(9)證券結算風險基金從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。(　　)

(10)我國目前還沒有金融衍生工具交易。 (　　)

(11)在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。 (　　)

(12)債券回購的期限一般不超過1年，從性質上看歸屬於貨幣市場。(　　)

(13)境內居民個人可以使用存入境內商業銀行的現匯存款、外幣現鈔及外幣現鈔存款投資B股。(　　)

(14)證券公司申請融資融券業務的，其財務狀況最近2年內淨資本均在12億元以上。 (　　)

(15)證券停牌與摘牌後，行情信息中無該證券的信息。(　　)

(16)根據深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在託管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。(　　)

(17)證券公司、資產託管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客户委託資產屬於其破產財產或者清算財產。 (　　)

(18)在回購交易中，以券融資方向證券公司提出委託申請，證券公司審核無誤後，由工作人員向交易所主機進行申報。申報方向為買人，申報的價格為每百元市場價格。 (　　)

(19)貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，先付證券，再付資金的'交易辦法。(　　)

(20)登記結算公司因技術故障造成的損失不能用證券結算風險基金來彌補。(　　)

(21)市場風險由證券市場的基本特性決定，也稱為證券交易的基本風險。(　　)

(22)債券回購業務到期反向成交時，需要進行反向申報。(　　)

　　參考答案：

(1) :對

(2) :對

(3) :錯

證券營業部發生業務差錯應當於當日或次日，而不是第三日，及時向有關責任人及管理部門報告

(4) :錯

權證的正常交易受標的證券停牌和復牌的影響

(5) :錯

這筆收入屬於登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

(6) :錯

標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定的折算率摺合相加而成

(7) :錯

目前，我國分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種方式

(8) :對

(9) :對

(10) :錯

我國現在已經擁有權證、金融期貨、金融期權、可轉換債券交易等金融衍生工具交易

(11) :對

(12) :對

(13) :錯

不可使用外幣現鈔

(14) :錯

證券公司申請融資融券業務試點的，其財務狀況最近6個月內淨資本均在12億元

(15) :錯

證券公司在停牌時，證券交易所發佈的行情中包括該證券的信息題幹説法錯誤

(16) :對

(17) :錯

證券公司開展定向資產業務時，客户資產與公司自有財產相互獨立，不屬於證券公司破產財產或者清算財產

(18) :錯

在回購交易中，申報方向為買入，申報的價格為每百元資金年收益率

(19) :錯

貨銀對付又稱“錢貨兩清”，證券與資金的交付必須同時進行

(20) :錯

技術故障造成的損失能用證券結算風險基金來彌補

(21) :對

(22) :錯

債券回購業務到期反向成交時，無需進行反向申報

(23) :錯

當股票價格上升時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利

(24) :錯

投資者教育的目的就是要提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力

(25) :對

(26) :錯

目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是多邊淨額清算方式故選錯

(27) :錯

目前滬深證券交易所辦理證券回購交易的券種主要為國債和企業債

(28) :錯

單隻標的證券的融券餘量降至20%以下時，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣出，並向市場公佈

(29) :錯

代理機構辦理證券非交易過户，也應當按照規定收取印花税

(30) :對

證券結算風險基金從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納、

(31) :對

(32) :錯

目前，我國現行的交割交收方式有兩種：對股實行T+1交割交收方式和錯股實行T+3交割交收方式

(33) :對

(34) :錯

證券交易所撤銷會員資格，須經理事會審定

(35) :對

(36) :對

(37) :對

(38) :錯

證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，並解除質押關係，不得以任何方式展期

(39) :對

(40) :錯

根據我國現行有關交易制度規定，債券和權證實行當日迴轉交易，即投資者可以在交易目的任何營業時間內反向賣出已買入但未交收的債券和權證

(41) :錯

上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃有同一託管機構託管的，可以共用一個專用交易單元

(42) :錯

債券交易包括因債、企業債、公司債、中期債券等多種品種題幹説法錯誤

(43) :對

(44) :對

(45) :錯

在實際中，對股賬户是一種通用型證券賬户，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金

(46) :錯

股份轉讓公司應當而且只能委託1家證券公司辦理股份轉讓，並與證券公司簽訂委託協議

(47) :錯

2007年公司債推出後，證券交易所進一步允許公司債(包括普通公司債和分離交易的可轉換公司債券中的公司債)進行質押式回購

(48) :錯

權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權

(49) :對

(50) :對

(51) :錯

回購所得資金不得用於固定資產投資、股本投資，也不得用於期貨市場投資

(52) :錯

還有金融債和公司債

(53) :對

(54) :錯

債券交易是以債券為對象進行的流通轉讓活動債券主要有三大類：政府債券(即國債)、公司債券和金融債券這三種都是債券市場上的交易品種，並非只有國債

(55) :錯

非股份制企業可以發行債券

(56) :錯

目前我國證券交易印花税只對出讓方按1‰税率徵收，受讓方不再徵税題幹説法錯誤

(57) :對

(58) :錯

上海證券交易所網絡投票系統基於交易系統

(59) :錯

目前對股印花税按成交金額的1‰比例計收

(60) :對

(23)當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。(　　)

(24)投資者教育的目的是幫助投資者提高投資水平。 (　　)

(25)在場內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 (　　)

(26)目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊淨額清算方式。(　　)

(27)目前滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。(　　)

(28)單隻標的證券的融券餘量降至25%以下時，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣出，並向市場公佈。(　　)

(29)非交易過户可免交印花税。 (　　)

(30)結算風險基金從證券登記結算機構的業務收入、收益中提取。(　　)

(31)在委託有效期內，只要證券經紀商按委託內容代理買賣，委託人就不得拒絕接受交易結果。 (　　)

(32)當前，我國滬深證券交易所所有的證券交割、交收均採用T+1的方式。 (　　)

(33)在委託有效期內，只要證券經紀商按委託內容代理買賣，委託人就不得拒絕接受交易結果。 (　　)

(34)證券交易所撤銷會員資格，須經會員大會審定。(　　)

(35)目前，我國只在賣出證券時才有零數委託。 (　　)

(36)金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日按成交時所約定的價格交割一定數量的金融商品的標準化契約。 (　　)

(37)證券交易所交易系統主機接受申報後，根據訂單的成交規則進行撮合配對：符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續等待成交，超過了委託時效的訂單失效。 (　　)

(38)證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，並解除質押關係，可以進行展期。 (　　)

(39)ETF份額除可以在二級市場交易外，它在二級市場上的申購、贖回必須用組合證券。 (　　)

(40)根據我國現行有關交易制度規定，債券和權證實行次交易日迴轉交易。 (　　)

(41)上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一託管機構託管的，必須使用不同的席位。(　　)

(42)只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以成為“債券交易”。(　　)

(43)某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。(　　)

(44)新股上網競價發行是事先確定發行底價的。(　　)

(45)股票賬户只可以買賣股票，債券賬户只可以買賣債券，基金賬户只可以買賣投資基金。(　　)

(46)股份轉讓公司可以委託多家證券公司辦理股份轉讓，並與證券公司簽訂委託協議。(　　)

(47)目前，公司債不能用於債券回購交易。 (　　)

(48)權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，也不可以行權。(　　)

(49)回購到期清算日 9：00--15：00，融資方和融券方均可通過PROP系統對當日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。(　　)

(50)證券交易所對上市公司的股票進行特別處理不是對上市公司的處罰。(　　)

(51)回購所得資金不得用於固定資產投資、股本投資，但可以用於期貨市場投資。(　　)

(52)只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。 (　　)

(53)買斷式回購業務中債券所有權隨交易的發生而轉移。 (　　)

(54)只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。(　　)

(55)公司債券的發行主體是股份公司，非股份制企業不可發行債券。(　　)

(56)目前我國證券交易印花税是向成交雙方雙向收取。 (　　)

(57)自營業務關鍵崗位入員離任前，應當由稽核部門進行審計。(　　)

(58)上海證券交易所網絡投票系統基於交易系統和互聯網。 (　　)

(59)目前A股印花税按成交金額的2‰比例計收。 (　　)

(60)單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。(　　)