關於證券交易的文章
1.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券自營業務規模不得超過淨資本的()。A.200%B.100%C.70%D.50%答案.A[解析]由於證券自營業務的高風險特性，中國證監會頒佈了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規定證券自...
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)1.目前，我國對()實行T+3滾動交收方式。A.A股B.基金C.回購交易D.B股2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算...
一、單選題(60*0.5分)1、證券交易的風險防範通常可從()等方面着手，以達到消除或減緩風險發生的目的。A.制度、監察和自律管理B.足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備C.事先預警、實時監控和事後監察D.制度...
一、單項選擇題1.()指證券買賣雙方在成交的同時就約定於未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。A.證券交易B.證券回購交易C.證券抵押D.證券清算行為答案：B2.一筆回購交易涉及的兩次交易契約行為是指()。A.開...
對於公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准;未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券。下面由小編為大家分享證券發行與證券交易條例，歡迎大家...
在我們平凡的日常裏，協議書使用的頻率越來越高，簽訂協議書可解決或預防不必要的糾紛。協議書的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編收集整理的網上證券交易委託協議書，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。網上...
一、多項選擇題(1)融資融券業務的監管包括()。A.證券公司的監管B.證券交易所的監管C.客户查詢D.信息公告(2)根據規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下()條件的，可採用大宗交易方式。A.B股單筆交易數量不低於5萬...
一、單項選擇題：中，只有一項最符合題目要求。)1.根據()，委託指令分為買進委託和賣出委託。A.委託時效限制B.委託價格限制C.委託訂單的數量D.買賣證券的方向2.證券交易競價原則是()。A.價格優先，時間優先B.價格優先，客户優...
在發展不斷提速的社會中，越來越多地方需要用到協議，協議能夠成為雙方當事人的合法依據。那麼相關的協議到底怎麼寫呢？下面是小編收集整理的證券交易委託代理協議，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。證券交易委託...
甲方（投資者）：__________________乙方（證券營業部）：______________依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及...
一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)發售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部門認購上市開放式基金，也可通過()的營業網點認購上市開...
單項選擇題1.1986年9月()開辦了股票櫃枱買賣業務。A.瀋陽B.深圳C.上海D.廣州答案：C2.下列的()不屬於按交易對象劃分的證券交易種類。A.回購交易B.債券交易C.股票交易D.基金交易答案：A3.()是指證券公司通過計算機聯機系...
一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；二、本協議含有_____證券股份有限公司______________營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份...
1、定向資產管理業務的特點是()。A.證券公司與客户必須是一對一的B.具體投資方向應在資產管理合同中約定C.客户資產必須進行託管D.必須在單一客户的專用證券賬户中經營運作標準答案：a,b,c,d2、資產託管機構辦理集合資...
導語：債券質押式回購交易是證券市場的一種重要的融資方式。質押式回購是交易雙方以債券為權利質押所進行的短期資金融通業務。下面本站小編帶着大家來看看相關內容吧。第一節債券質押式回購交易命題點一債券質押式回購...
一、多項選擇題1證券交易所競價的結果有()的可能A全部成交B推遲成交C不成交D部分成交2證券經紀商有()作用A充當證券買賣的媒介B代替客户進行決策C向客户融資融券D提供諮詢服務3現行的證券交易競價方式有()A拍賣競價B...
一、單項選擇題1.限定性集合資產管理計劃投資於業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產淨值的()，並應當遵循分散投資風險的原則。A.10%B.15%C.20%D.25%2.證券...
在當今社會生活中，男女老少都可能需要用到協議，簽訂簽訂協議是最有效的法律依據之一。擬起協議來就毫無頭緒？下面是小編精心整理的網上證券交易協議書，僅供參考，歡迎大家閲讀。甲方：_________乙方：_________甲乙雙方根據國家...
導語：融資融券業務是指證券公司向客户出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業務。由融資融券業務產生的證券交易稱為融資融券交易。第八章融資融券業務第一節融資融券業務的含義及資格管理命題點一融資融券業...
證券交易市場一、證券交易市場1、分為證券交易所市場、場外交易市場2、公眾公司：公開發行股票的股份公司①上市公司：證交所上市交易的公眾公司②非上市公眾公司：符合公開發行條件、未在證交所上市交易的公眾公司，其股票在...
導語：我國《證券法》規定，證券在證券交易所上市交易，應當採用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批准的其他方式，並遵循公開、公平、公正的原則。(一)交易原則1.價格優先原則價格較高的買入申報優先於價格較低...
在證券代理買賣業務中，證券公司作為證券經紀商，發揮着重要作用。由於證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的複雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批准並具備一定條件的證券...
1.設立證券營業部應具備的條件有()。A.信息系統技術標準符合中國證監會的規定，並可支持內部控制機制的有效運行B.擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查，具備證券從業資格的業務人員不少於規定人數C.有合格的...
在現實社會中，很多場合都離不了協議，簽訂協議能夠保證雙方合作愉快。寫協議需要注意哪些問題呢？以下是小編為大家收集的證券交易委託協議書，歡迎閲讀與收藏。證券交易委託協議書1甲方（投資者）：_________乙方（證券營業部）：______...
單項選擇題1、A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為()。A.T日15：00B.T日16：00C.T+1日15：00D.T+1日16：002、下列不屬於自營業務的內部控制內容的是()。A.通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效...
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