2016年證券從業資格考試《投資基金》絕密押題

1、網上競價發行的優點有()。

A.市場性

B.連續性

C.安全性

D.經濟性

E.高效性

正確答案：ABDE

2、證券登記結算機構應採取以下措施保證業務的正常進行________。

A. 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施

B. 建立健全的業務、財務安全防範管理措施

C. 建立完善的風險管理系統

D. 重要原始憑證保存期不少於20年

E. 設立結算風險基金

正確答案：ABCDE

3、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是

A. 自有資金不少於人民幣1億元

B. 自有資金不少於人民幣2億元

C. 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

D. 2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格

E. 具有證券登記、託管和結算服務所必需的場所

正確答案：BCE

4、關於上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的説法有________。

A. 交易日閉市後，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構

B. 證券登記結算機構的清算原則為淨額清算原則

C. 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額

D. 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

E. 證券登記清算機構在清算完成後，向各證券公司提供當日清算數據彙總表與清算明細表

正確答案：ABCDE

5、新股網上定價發行的具體程序有()。

A.投資者在申購委託前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬户

B.申購當日，投資者申購，並由證券交易所反饋受理

C.申購日後第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專户中

D.申購日後第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資

E.申購日後第三天，由主承銷商負責組織搖號抽籤

正確答案：ABCDE

6、證券經營機構要從事證券經紀業務，需要具備的條件是 。

A. 必須是經國家證券管理機關批准的可以經營證券業務的金融企業法人

B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業務風險的能力

C. 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員

D. 有固定的交易場所和合格的交易設施

E. 有健全的'組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業務的管理制度

正確答案：ABCDE

7、證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。

A. 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格

B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

C. 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E. 以其他方法操縱證券交易價格

正確答案：ABCE

8、下面的(　　)屬於證券交易。

A.房屋交易

B.債券交易

C.存貨單交易

D.基金交易

E.股票交易

正確答案：BDE

9、在證券經紀關係中，客户是(　　)。

A.委託人

B.受託人

C.授權人

D.代理人

正確答案：AC

10、 證券自營業務的特點是

A. 決策的自主性

B. 交易的流動性

C. 成交的不確定性

D. 交易的風險性

E. 收益的不穩定性

正確答案：ADE