2015證券從業資格考試《投資基金》試題及答案

　　一、單項選擇題

1.(　　)指證券買賣雙方在成交的同時就約定於未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。

A.證券交易 B.證券回購交易

C.證券抵押 D.證券清算行為

答案：B

2.一筆回購交易涉及的兩次交易契約行為是指(　　)。

A.開始時的初始交易及相應的清算行為

B.回購期滿時的回購交易及相應的清算行為

C.開始時的初始交易和回購期滿時的回購交易

D.開始時的清算行為和回購期滿時的清算行為

答案：C

3.上海證券交易所的以券融資委託申報中，委託數量必須為(　　) 面值及其整數倍。

A.10萬元 B.1萬元 C.100萬元 D.5萬元

答案：A

4.債券回購交易中的申報價格為(　　)。

A.每百元資金日收益率

B.每百元資金年收益率

　　二、多項選擇題

1.在證券回購交易中，(　　)暫時放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。

A.證券的持有方 B.資金的貸出方

C.融券方 　　　D.資金供應方

答案：BCD

2.我國目前證券回購交易券種為(　　)。

A.國庫券

B.經中國人民銀行批准發行的金融債券

C.企業債券

D.企業股票

答案：AB

3.根據《全國銀行問債券市場債券交易管理辦法》的'規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批准可用於在全國銀行間進行交易的(　　)。

A.政府債券 B.中央銀行債券

C.金融債券 D.公司債券

答案：ABC

4.債券回購成交合同應採取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的(　　)。

A.成交單 B.電報 C.電傳、傳真 D.合同書、信件

答案：ABCD

5.在全國銀行間市場債券回購中，(　　)是逆回購方的義務。

A.按合同的約定，及時發送內容完整的回購結算指令

B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項

C.在首次交割日，按合同約定的券種和數量出質債券

D.在到期日交割，按合同約定的券種和數量返還用於質押的債券

答案：BD