2017年證券市場《基本法律法規》密押備考試題（附答案）
一、單項選擇題
1、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後()內向協會報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專家解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後10日內向協會報告。
2、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委託人進行資格審查應當在()。
A、接受代銷金融產品的委託後
B、接受代銷金融產品的委託前
C、向客户推薦金融產品
D、為客户提供產品諮詢服務
正確答案： B
【專家解析】接受代銷金融產品的委託前，證券公司應當對委託人進行資格審查，經審查，確認委託人依法設立並可以發行金融產品後，方可接受其委託。
3、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，()也會採取一定的措施以平抑股價波動。
A、中國人民銀行
B、證券監督管理機構
C、證券業協會
D、財政部
正確答案： B
【專家解析】當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構也會採取一定的措施以平抑股價波動。
4、股票的內在價值就是股票未來收益的()。
A、現值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專家解析】股票的內在價值就是股票未來收益的現值。
5、銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散户
B、個人投資者
C、銀行和非銀行金融機構等機構
D、企業
正確答案： C
【專家解析】銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
6、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B、最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C、最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D、未負有數額較大到期未清償的債務
正確答案： C
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
7、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明並獲批准後，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。
A、股票股息
B、負債股息
C、建業股息
D、財產股息
正確答案： C
【專家解析】考察建業股息的定義。
8、下列選項中屬於自益權的是()。
A、股東大會召集請求權
B、提起訴訟權
C、公司事務的知情權
D、股份轉讓權
正確答案： D
【專家解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩餘財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。
9、客户要在證券公司開展融資融券業務，應由客户本人向()提出申請。
A、證券公司營業部
B、證券公司總部
C、證券交易所營業部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專家解析】客户要在證券公司開展融資融券業務，應由客户本人向證券公司營業部提出申請。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高於債券，投資風險又可能小於股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向實業
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要
正確答案： A
【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。
11、創業板上市公司的董事長、經理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A、董事會祕書
B、總經理祕書
C、股東大會
D、財務負責人
正確答案： A
【專家解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創業板上市公司的董事長、經理、董事會祕書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
12、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬於()。
A、內幕交易
B、操縱市場
C、泄露信息
D、事後處理
正確答案： B
【專家解析】此題考查對操縱市場的理解。
13、()又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。
A、證券自營業務
B、證券發行業務
C、證券經紀業務
D、證券承銷業務
正確答案： C
【專家解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。它是證券公司最基本的一項業務。
14、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是()。
A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專家解析】以在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資諮詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資諮詢從業資格並加入()有從業資格的證券、期貨投資諮詢機構後，方可從事證券、期貨投資諮詢業務。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專家解析】從事證券、期貨投資諮詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資諮詢從業資格並加入1家有從業資格的證券、期貨投資諮詢機構後，方可從事證券、期貨投資諮詢業務。
