2017證券從業資格考試《基本法律法規》模擬複習試題及答案
一、單項選擇題
第 1 題
下列關於證券公司融資融券業務客户擔保物的説法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客户擔保物價值與其債務的比例
B.當該比例低於規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客户在一定的期限內補交差額
C.客户到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客户未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物
參考答案：D
根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客户擔保物價值與其債務的比例。當該比例低於規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客户在一定的期限內補交差額。客户未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第 2 題
證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權範圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。
第 3 題
證券經紀商要嚴格按照委託人的要求辦理委託事務。這是證券經紀商對委託人的首要義務。委託人的指令具有( )，證券經紀商必須嚴格地按照委託人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委託人的意願。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀性
參考答案：B
在證券經紀業務中，證券經紀商要嚴格按照委託人的要求辦理委託事務。這是證券經紀商對委託人的首要義務。委託人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委託人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委託人的意願。
第 4 題
有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少於3年
B.不少於2年
C.3年
D.2年
參考答案：C
根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低於法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。
第 5 題
下列關於利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，説法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
參考答案：B
根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
第 6 題
誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
第 7 題
下列不會成為背信運用受託財產罪的犯罪主體的是( )。
A.商業銀行
B.證券交易所
C.期貨經紀公司
D.證監會
參考答案：D
根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金。
第 8 題
參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：A
根據《證券業從業人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業從業人員資格考試。
第 9 題
虛報註冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
參考答案：B
根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報註冊資本、提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
第 10 題
證券公司對客户融資融券的保證金比例不得低於( )，期限不超過( )個月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6
參考答案：D
證券公司對客户融資融券的保證金比例不得低於50%，期限不超過6個月。
