2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬考試練習題
一、單項選擇題
第1題證券公司從事證券自營業務的?應當按照《證券公司證券自營業務指引》根據公司經營管理特點和業務運作狀況?建立完備的自營??。
Ⅰ.業務管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求?根據公司經營管理特點和業務運作狀況?建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系?在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。
第2題下列人員屬於A上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的註冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定?證券交易內幕信息的知情人包括?發行人的董事、監事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員?公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員?發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員?由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員?證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員?國務院證券監督管理機構規定的其他人。
第3題甲用500萬元進行投資?利用低進高賣賺取了一筆資金。於是?甲私募資金1000萬元?承諾給投資者1年後高於銀行利息2倍的回報。然後將1000萬元高利息貸款出?等待發財?後因資金鍊斷裂無法歸還投資者的本息。甲於是又私募1000萬元?部分用於支付給前
期投資者的利息?剩餘500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列説法錯誤的有??。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規定?
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定?並得到主管部門的批准。沒有達到要求的屬於非法集資?所產生的債權債務關係需要履行無限連帶責任。
第4題根據證券法的規定?下列關於發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任的説法?正確的是??。
Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定?發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用於??。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產
Ⅳ.證監會認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用於履行證監會規定的.轉融通職責和維持公司正常運轉外?只能用於以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品?購置自用不動產?證監會認可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資諮詢公司的資金不得用於??。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資諮詢
Ⅲ.市場操縱
Ⅳ.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客户資產管理業務管理辦法》規
定?集合資產管理計劃合同的必備內容不包括??。
Ⅰ.委託人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委託人、保管人、管理人的相關信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱管理人?開展集合資產管理業務?管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。託管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行託管職責?安全保管客户集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構成背信運用受託財產罪的是??。
Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受託客户期貨交易資金獲利後歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受託客户證券交易資金虧損後逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客户保證金支付貸款?一月後歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受託用户並協助操作賬户獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬於背信運用受託財產罪的司法解釋?IV項屬於泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防範的風險包括??。
Ⅰ.規模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業務的內部控制重點防範規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營業務?其投資範圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員???。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節特別嚴重的?送司法機關處理
Ⅳ.情節嚴重的?撤銷任職資格或者證券從業資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業務?其投資範圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員?給予警告?並處以3萬元以上10萬元以下的罰款?情節嚴重的?撤銷任職資格或者證券從業資格。
