2017年證券從業資格《證券基礎知識》考試鞏固題及答案
證券市場的形成必須具備一定的社會條件和經濟基礎。證券市場形成於自由資本主義時期，股份公司的產生和信用制度的深化，是證券市場形成的基礎。下面是小編為大家分享證券從業資格《證券基礎知識》考試鞏固題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.金融期貨主要包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數期貨
2.與金融現貨交易相比，金融期貨的特徵具體表現包括( )。
A.結算方式不同
B.交易對象不同
C.交易方式不同
D.交易目的不同
3.關於利率期貨，下列描述中正確的有( )。
A.利率期貨基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具
B.利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的
C.利率期貨產生於美國芝加哥期貨交易所
D.利率期貨比外匯期貨產生早了3年
4.與現貨市場投機相比，期貨市場投機的重要區別表現在( )。
A.有效緩解市場價格波動
B.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+O，可以進行日內投機
C.期貨投機具有較高的槓桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性
D.投機交易保障了期貨市場投機功能的實現
5.與直接投資外國股票相比，投資美國存託憑證(ADR)給投資者帶來的好處有( )。
A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B.上市交易的ADR須經SEC註冊，有助於保障投資者權益
C.上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D.某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規避這些限制
6.證券發行市場的作用主要包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為證券二級市場提供了更多的交易品種
C.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化
D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化
7.中小企業板塊的設計要點主要包括( )。
A.小幅降低發行上市標準，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險
B.在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，儘可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性
C.在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依託主板市場形成初始規模
D.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行
8.綜合協議交易平台接受交易用户的申報類型有( )以及其他申報。
A.意向申報
B.定價申報
C.雙邊報價
D.成交申報
9.上證380指數樣本股的選擇主要考慮( )。
A.盈利能力
B.成長性
C.負債比率
D.新興行業的代表性
行業指數的主要特點包括( )。
A.樣本範圍覆蓋了滬、深證券交易所市場
B.統一按照中國證監會分類標準進行上市公司行業劃分
C.簡單平均加權方法進行計算
D.對長期停牌股票進行指數撤權處理
參考答案及解析:
。【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。其主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。
。【解析】與金融現貨交易相比，金融期貨的`特徵具體表現包括：(1)交易對象不同;(2)交易目的不同;(3)交易價格的含義不同;(4)交易方式不同;(5)結算方式不同。
。【解析】1975年10月，利率期貨產生於美國芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發展速度與應用範圍都遠比外匯期貨來得迅速和廣泛。故D項錯誤。
。【解析】與現貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區別：(1)目前我國股票市場實行T+1清算制度.而期貨市場是T+0，可以進行日內投機;(2)期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的槓桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性。
。【解析】與直接投資外國股票相比，投資美國存託憑證給投資者帶來的好處體現在：(1)以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算;(2)上市交易的ADR須經SEC註冊，有助於保障投資者權益;(3)上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付：(4)某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規避這些限制。
。【解析】證券發行市場的作用主要包括三個方面：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化;(3)形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化。
。【解析】中小企業板塊的設計要點主要是四個方面：(1)暫不降低發行上市標準，而是在主板市場發行上市標準的框架下設立中小企業板塊，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險;(2)在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，儘可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性;(3)在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依託主板市場形成初始規模，避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來的風險;(4)在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在於有針對性地解決市場監管的特殊性問題，逐步推進制度創新，從而為建立創業板市場積累經驗。
。【解析】綜合協議交易平台接受交易用户的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報以及其他申報。綜合協議交易平台按不同業務類型分別確認成交，並有迴轉交易與跨系統交易安排。
。【解析】上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。
。【解析】中國證券業協會和中證指數有限公司於2009年6月15日發佈中證協基金行業股票估值指數;簡稱“SAC行業指數”。SAC行業指數的主要特點是：(1)樣本範圍覆蓋了滬、深證券交易所市場;(2)統一按照中國證監會分類標準進行上市公司行業劃分;(3)對長期停牌股票進行指數撤權處理。
