2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》複習模擬題及答案

證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動而產生的市場，證券市場的三個最基本的功能為融資功能，資本定價和資產配置。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》複習模擬題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.不以公司任何資產作擔保或抵押而發行的債券是(　　)。

A.信用公司債券

B.保證公司債券

C.不動產抵押公司債券

D.可轉換公司債券

2.附認股權證的公司債券的購買者可以(　　)。

A.按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權

B.按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

C.按事後規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權

D.按事後規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

3.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券是(　　)。

A.國際債券

B.亞洲債券

C.外國債券

D.歐洲債券

4.一般情況下，投資風險由低到高順序以下排列正確的是(　　)。

A.債券、基金、股票

B.基金、股票、債券

C.股票、債券、基金

D.股票、基金、債券

5.下列關於上市開放式基金(1OF)的描述中不正確的是(　　)。

A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

B.可通過份額轉託管機制將場外市場與場內市場有機地聯繫在一起

C.1OF必須採用指數基金模式

D.深圳證券交易所推出的1OF在世界範圍內具有首創性

6.基金管理人作為受託人，必須履行(　　)。

A.誠信義務

B.保密義務

C.信息披露義務

D.誠實義務

7.設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券投資諮詢、信託資產管理或者其他金融資產管理經驗並取得較好的經營業績和良好的社會信譽，最近

3年沒有違法記錄，註冊資本不低於人民幣(　　)。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

8.假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，託管費率為0.2%，則該日應提取的託管費為人民幣(　　)元。

A.398

B.416

C.411

D.441

9.經基金資產估值後確定的基金資產淨值而計算出的(　　)，是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。

A.基金資產總值

B.基金份額淨值

C.基金總產值

D.基金交易價格

10.公司公開披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金資產淨值和基金份額淨值公告

B.涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟

C.對證券投資業績進行的預測

D.基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

　　參考答案及解析:

1.D。【解析】公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的.公司股票稱為績優股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現。

2.C。【解析】證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬户限制交易。有的證券交易所對每日股票價格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規定，使股價的漲跌大大平緩。另外，當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構也會採取一定的措施以平抑股價波動。

3.D。【解析】優先股票的特徵包括：(i)股息率固定;(2)股息分派優先;(3)剩餘資產分配優先;(4)一般無表決權。而優先認股權是普通股票股東的權利，不是優先股票的特徵。

4.B。【解析】股息率可調整優先股票的股息率的變化一般與公司的經營狀況無關，而主要隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。

5.C。【解析】紅籌股不屬於外資股。紅籌股是指在中國境外註冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。A項，N股是指在紐約上市的外資股;B項.H股是指註冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股;D項，B股是境內上市外資股。

6.A。【解析】國家股股利收入由國有資產管理部門監督收繳，依法納人國有資產經營預算，並根據國家有關規定安排使用。

7.D。【解析】A項，在債券的票面價值中，首先不僅要規定票面價值的幣種，還要規定債券的票面金額;B項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發行工作量大，費用可能較高;C項，票面金額定得較大，有利於少數大額投資者認購，但使小額投資者無法參與。

8.B。【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由於記賬式債券的發行和交易均採用無紙化，所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。

9.A。【解析】從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，並且隨着金融市場的發展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。

10.D。【解析】D項，政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對於投資者來説，投資政府債券的收益是比較穩定的。