證券投資基金輔導知識

證券投資基金是指通過發售基金份額募集資金，由基金託管人託管，由基金管理人管理和運作資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。下面由小編為大家分享證券投資基金輔導知識，歡迎大家閲讀瀏覽。

　　證券投資基金基礎知識

1、利息倍數 不屬於盈利能力指標。

2、目前，私募證券投資基金 不可以申請合格境外機構投資者資格。

3、關於對存在活躍市場的投資品種進行估值應遵循的基本原則， 估值日有市價的，應採用市價確定公允價值

4、我國債券市場的場內交易場所主要是指 交易所市場

5、關於機構投資者的表述，正確的是 合格境外投資者也是一類重要的機構投資者

6、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不採用市價估值的是 企業債

7、關於遠期合約， 遠期合約不能形成統一的市場價格，與期貨合約相比，市場效率偏低;遠期合約是一種非標準化合約;遠期合約流動性通常較差;遠期合約是一種最簡單的衍生品合約

8、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與 中國人民銀行 進行交易的債券二級市場參與者。

9、關於戰術資產配置的描述，戰術資產配置的週期一般在一年以內;強調根據市場的變化，擇時調節各大類資產之間的分配比例;管理短期的投資收益和風險;更多地關注市場的短期波動

10、下列關於普通股和優先股説法正確的是 優先股股東權利受限，一般無表決權

11、關於指數基金投資目標的描述， 複製某一特定指數 ;儘可能減少跟蹤誤差;跟蹤指數獲得基準指數的回報

12、關於風險指標， 損失是一個事後概念

13、債券基金信用風險的監控指標包括 Ⅰ、債券基金所持債券的平均信用等級;Ⅱ、各信用等級債券所佔比例

14、基金公司的投資管理部門設置中，不包括 合規部

15、關於投資者需求與資產配置， 投資期限越長，投資者越能夠承擔更大的風險;沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長於20年;人壽保險公司理賠預期較為確定，可以對保費收入的投資做長期規劃;一個投資款來源於石油收入的海外財富基金投資期限通常較長

16、目前我國收取印花税的交易品種是 股票

17、關於QDII基金 可委託境外證券服務機構代理買賣證券;QDII基金由境內託管人負責託管業務;境內託管人可以授權其他機構代為履行託管職責;可委託境外投資顧問進行境外證券投資

18、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為 2.78年

19、下列關於可轉換債券基本要素， 轉換價格=可轉換債券面值/轉換比例

20、關於基金業績評價， 基金業績評價對投資者、基金公司都具有非常重要的意義

　　基金法律法規、職業道德

1.有關基金管理人內部控制的表述，錯誤的'是 內部控制可以絕對保證控制目標的實現

2.關於基金信息披露內容方面應遵循的原則，不包括 易得性原則

3.明確基金銷售目標客户市場的原則不包括 全面原則

4.甲在擔任A公募基金管理公司研究員期間，將A公司的證券投資研究報告發送給在B陽光私募基金公司做證券投資研究工作的同學乙供其參考。這種行為違反了 保守祕密 職業道德要求。

5.關於國務院證券監督管理機構的職責，錯誤的是 指導基金投資管理運作

6.當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在 2日內編制並披露臨時報告。

7.根據投資人的風險承受能力向投資人銷售不同風險等級的基金產品，是 基金銷售機構的法定義務。

8.基金銷售機向基金管理人收取客户維護費的依據是 銷售基金的保有量

9.證券投資基金公開披露的信息不包括 基金管理人年度財務報告

10對於公平對待客户的説法，錯誤的是 在基金髮生鉅額贖回時，優先滿足個人投資者的贖回申請

11.根據基金銷售適用性要求，不屬於基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據的是 投資管理能力

12.投資的產出會大於投入 不是投資的特點。

13.銷售合規風險 不屬於合規風險。

14.關於半年度報告，説法錯誤的是 半年度報告需要進行審計

15.關於基金同業協會的作用，表述錯誤的是 對違法違規行為進行行政處罰

16.關於基金認購費用與認購份額的計算，公式正確的是 認購費用=認購金額-淨認購金額

17.不符合基金宣傳推介材料規範的是 以基金管理人管理的其他基金過往業績保證基金未來的業績表現

18.對於中小投資者來講，投資基金是比投資股票更好的選擇，表述錯誤的是 投資基金相比投資股票會有較高的收益

19.基金管理人合規管理的基本原則不包括 平衡性 原則

20.股票基金淨值公告的內容不包括 基金萬份收益