2017證券從業資格考試《證券市場法律法規》試題及答案
試題一：
組合型選擇題
第1題從事期貨投資諮詢業務的人員應()。
Ⅰ.取得證券投資諮詢從業資格
Ⅱ.取得期貨投資諮詢從業資格
Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資諮詢機構
Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資諮詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】從事期貨投資諮詢業務的人員，必須取得期貨投資諮詢從業資格並加入一家有從業資格的期貨投資諮詢機構後，方可從事期貨投資諮詢業務。
本題 1 分
第2題證券公司接受()為定向資產管理業務客户的，應當對相關專門賬户進行監控，並對客户身份、合同編號、專用證券賬户、委託資產淨值、委託期限、累計收益率等信息進行集中保管。
Ⅰ.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關係的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關係的法人
Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關係的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關係的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客户的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬户進行監控，並對客户身份、合同編號、專用證券賬户、委託資產淨值、委託期限、累計收益率等信息進行集中保管。
本題 1 分
第3題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然後交給其《證券投資風險揭示報告》，並告知其帶回家研究。關於證券公司的做法，下列説法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】風險防控需要在投資產品前瞭解。
本題 1 分
第4題在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產託管機構、證券登記結算機構違反規定動用客户擔保賬户內的資金、證券
Ⅱ.資產託管機構、證券登記結算機構發現客户擔保賬户內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告
Ⅲ.證券公司未按照規定編制並向客户送交對賬單，或者未按照規定建立並有效執行信息查詢制度
Ⅳ.資產託管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客户擔保賬户內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批准，委託他人或者接受他人委託持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客户或者證券資產管理客户的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產託管機構、證券登記結算機構違反規定動用客户的交易結算資金、委託資金和客户擔保賬户內的資金、證券;資產託管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委託資金和客户擔保賬户內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產託管機構、證券登記結算機構發現委託資金和客户擔保賬户內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。
本題 1 分
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下()情形之一的，構成重大資產重組。
Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合併財務會計報告營業收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產淨額占上市公司最近一個會計年度經審計的合併財務會計報告期末淨資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
本題 1 分
第6題證券公司受期貨公司委託從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括()。
Ⅰ.協助辦理開户手續
Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客户進行期貨結算
Ⅳ.代理客户進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司受期貨公司委託從事中間介紹業務，應當提供下列服務：協助辦理開户手續;提供期貨行情信息，交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客户進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客户收付期貨保證金，不得利用證券資金賬户為客户存取、劃轉期貨保證金。
本題 1 分
第7題證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。
Ⅰ.信用交易資金交收賬户
Ⅱ.融券專用證券賬户
Ⅲ.客户信用交易擔保證券賬户
Ⅳ.信用交易證券交收賬户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户。
本題 1 分
第8題下列關於集合資產管理計劃表述正確的是()。
Ⅰ.募集資金規模在50億元以下
Ⅱ.單個客户參與金額不低於100萬元人民幣
Ⅲ.客户人數在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客户人數在200人以下。
本題 1 分
第9題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資於()。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司將自有資金投資於依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委託其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其淨資本80%的，無須取得證券自營業務資格。
本題 1 分
第10題證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務應當具備的條件包括()。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少於5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：公司淨資本符合中國證監會的規定;具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;公司財務會計信息真實、準確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;財務顧問主辦人不少於5人;中國證監會規定的其他條件。
本題 1 分
第11題可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市並經交易所認可的()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易並經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
本題 1 分
第12題證券投資諮詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括()。
Ⅰ.應明確表示在自己所知情範圍內所評價的證券是否存在利害關係
Ⅱ.證券投資諮詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券
Ⅲ.證券投資諮詢執業人員在財產上有利害關係的企業或自然人是否持有相關該證券
Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益衝突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】根據證券投資諮詢業務的相關規定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資諮詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：(1)證券投資諮詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的範圍內本機構、本人以及財產上的利害關係人與所評價或推薦的證券是否有利害關係。(2)證券投資諮詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向註冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：證券投資諮詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券;證券投資諮詢機構“理財工作室”客户和其他主要客户是否持有相關證券;證券投資諮詢執業人員在財產上有利害關係的企業或自然人是否持有相關該證券;證券投資諮詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關係;證券投資諮詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動;證券投資諮詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客户做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資諮詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資諮詢業務活動時是否向所依託的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益衝突的情形。
本題 1 分
第13題《證券公司風險控制指標管理辦法》關於證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有()。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的30%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】由於證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒佈的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的500%;持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的30%;持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
本題 1 分
第14題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以採取的刑事處罰措施包括()。
Ⅰ.情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
本題 1 分
第15題下列屬於證券公司隔離牆措施的有()。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作彙總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作彙總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限於存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
本題 1 分
第16題證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，並將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。
本題 1 分
第17題證券公司融券，可以使用()。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司向客户融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客户融券，應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
本題 1 分
第18題下列屬於證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是()。
Ⅰ.承擔與本職崗位有衝突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】題中四個選項都屬於證券業財務與會計人員的禁止行為。
本題 1 分
第19題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。
Ⅰ.基金募集金額不低於1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低於2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少於1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低於2億元人民幣;基金份額持有人不少於1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。
本題 1 分
第20題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署()實際上起到了投資者教育的作用。
Ⅰ.《風險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委託代理協議書》
Ⅲ.《客户須知》
Ⅳ.《客户交易結算資金第三方存管協議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客户須知》實際上起到了投資者教育的作用。
