證券從業資格測試試題及答案

1、預期理論假定對未來短期利率的預期可能影響(　　)。

A.遠期利率

B.即期利率

C.平均利率

D.中短期平均利率

【答案】：A

2、(　　)基金主要投資於具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。

A.保本型

B.平衡型

C.積極成長型

D.收入型

【答案】：C

3、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產淨值(　　)時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。

A.1%

B.2%

C.10%

D.20%

【答案】：B

4、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠佔、挪用等，證券投資基金一般都要由(　　)來保管基金資產。

A.基金髮起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金託管人

【答案】：D

5、封閉式基金(　　)披露一次基金份額淨值，但每個交易日也都進行估值。

A.每日

B.每週

C.每月

D.每季

【答案】：B

6、有效的資產配置(　　)降低投資風險，提高投資收益。

A.可以

B.不能

C.不確定

D.以上皆不正確

【答案】：A

7、對存在活躍市場的投資品種，估值日無市價的`，但最近交易日後經濟環境未發生重大變化，應以( )確定公允價值。

A.市價

B.最近交易市價

C.參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價

D.估值

【答案】：B

8、一般很少分紅，經常將投資所得的股息、紅利和盈利進行再投資，以實現資本增值的基金種類是(　　)。

A.收入型基金

B.成長型基金

C.平衡型基金

D.傘型基金

【答案】：B

9、歷史上看，歐洲大陸的(　　)佔據了基金銷售的絕對市場份額。

A.銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.基金公司

【答案】：A

10、當市場表現出強烈的上升或下降趨勢 ，恆定混合策略的表現將劣於(　　)。

A.買人並持有策略

B.動態資產配置

C.投資組合保險策略

D.投資組合策略

【答案】：A