2016基金從業資格考試法律法規考前模擬習題
平時我們為考試所做的練習足夠多了，考前需要做一些題目來提高一下做題興趣和速度，下面是本站小編為大家整理的2016基金從業資格考試法律法規考前模擬習題，希望對大家有幫助!
1、 貨幣市場與股票市場的一個主要區別是( )。
A.貨幣市場進入門檻很低
B.貨幣市場進入門檻很高
C.貨幣市場屬於場外交易市場
D.貨幣市場屬於場內交易市場
2、 中國證券投資基金業協會界定我國資產管理行業範圍的根據不包括( )。
A.資金來源
B.風險控制
C.管理方式
D.權利義務
3、 基金銷售機構在制定產品策略和促銷策略時，需要嚴格遵守有關規定。這體現的是4Ps營銷理論的( )。
A.規範性
B.持續性
C.專業性
D.服務性
4、 證券投資基金在( )被稱為共同基金。
A.美國
B.英國
C.中國香港
D.日本
5、下列關於基金監管的敍述中，正確的是( )。
A.市場不是萬能的，因此，政府幹預的越多，監管越嚴就越有效
B.政府基金監管機構進行基金監管活動，要具有適當性、必要性和相稱性
C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿
D.保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉
6、 合規管理部門對( )負責。
A.監事會
B.董事會
C.督察長
D.總經理
7、 我國相關法律法規規定，辦理基金開户要求的個人投資者年齡範圍是( )週歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
8、 自2012年起，分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低於( )萬元。
A.5
B.3
C.2
D.1
9、 某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額淨值為1.05元，則其可得到的申購份額為( )份。
A.9280.95
B.9350.95
C.9383.07
D.9480.95
10、 下列説法中錯誤的是( )。
A.對管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低於1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上
B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格
C.依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有3年以上與其所任職務相關的工作經歷
D.中國證監會領導幹部離職後2年內，一般工作人員離職3年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職
11、 下列不屬於基金銷售機構人員從事的工作範圍的是( )。
A.分析基金走勢
B.宣傳推介基金
C.發售基金份額
D.辦理基金份額申購和贖回
12、 ( )年11月，中國證監會發布了《基金管理公司特定客户資產管理業務試點辦法》。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
13、 內部控制的目標是在一定範圍內( )經營風險，提高基金管理人的經營效益。
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.轉移
14、基金信息披露的及時性原則體現在基金管理人應在重大事件發生之日起( )日內披露臨時報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
15、 基金股票投資組合重大變動的披露內容不包括( )。
A.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產淨值2%的股票明細
B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低於2%的，應披露至少前20名的股票明細
C.整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
D.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產淨值1%的股票明細
16、 職業關係具有( )的特點。
A.規範性、高效性和連續性
B.複雜性、規範性和社會性
C.社會性、專業性和複合性
D.合規性、合法性和規範性
17、 下列關於管理公開募集基金的'基金管理公司的審批的説法中，錯誤的是( )。
A.中國證監會應當自受理基金管理公司設立申請之日起12個月內依照規定進行審查，做出批准或者不予批准的決定
B.管理公開募集的基金管理公司的註冊資本應不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.未經中國證監會批准，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司
D.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批准
18、 投資於傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金指的是( )。
A.另類投資基金
B.證券投資基金
C.對衝基金
D.私募股權基金
19、 在保本基金中，一般本金保證比例為( )，但也有低於或高於這一比例的情況。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
20、 世界上第一隻公認的證券投資基金是( )。
A.海外及殖民地政府信託
B.蘇格蘭美國投資信託
C.馬薩諸塞投資信託基金
D.英國投資信託
