基金從業資格考試練習題
1、證券具有( )和風險性的特徵
A、期限性
B、收益性
C、流動性
D、風險性
1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動性(3頁)
2、證券市場( )的基本功能
A、風險交換
B、資本定價
C、籌資-投資功能
D、資本配置
2題答案B、資本定價、C、籌資-投資功能、D、資本配置(4頁)
3、證券市場的構成主要有( )等
A、股票市場
B、債券市場
C、基金市場
D、衍生品市場
3題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場(6頁)
4、證券市場從無到有主要歸因於以下( )點
A、證券市場的形成得益於社會化大生產的商品經濟的發展
B、證券市場的形成得於股份制的發展
C、信用制度的發展使證券市場的產生成為必然
D、信用工具被充分運用
4題答案A、B、C(7頁)
5、我國證券證券市場發展簡述
A、第一階段:我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段:全國性資本市場的形成和初步發展期(1993-1998年)
C、第三階段:資本市場進一步規範和發展期(1999-2007年)
D、第四階段:發展期(2008-)
5題答案A、B、C(9頁)
6、證券發行人是指為籌措籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體,它包括
A、公司(企業)
B、政府和政府機構
C、金融機構
D、個人
6題答案A、公司(企業)、B、政府和政府機構、C、金融機構(12頁)
7、參與證券投資的金融機構包括
A、證券經營機構
B、商業銀行
C、保險公司
D、各類基金
E、人民銀行
7題答案A、B、C、D(13頁)
8、各類基金。基金性質的機構投資者包括
A、證券投資基金(簡稱基金)
B、社保基金
C、企業年金
D、社會公益基金
8題答案A、B、C、D(14頁)
9、股票的特徵是( )
A、永久性
B、短期性
C、參與性
D、收益性
E、流動性
F、風險性
9題答案A、C、D、E、F(17頁)
10、我國股票按照投資主體的性質可分為( )等不同類型
A、國家股
B、法人股
C、社會公眾股
D、外資股
E、普通股
10題答案A、B、C、D(18頁) 11、影響股票價格的主要因素有
A、股票的流動性
B、公司層面
C、宏觀經濟層面
D、其他因素
11題答案B、C、D(21頁)
12、債券發行人在確定債券期限時,要考慮的.因素主要有:
A、資金的使用方向
B、資金的風險性
C、市場利率的變化
D債券變現能力
12題答案A、C、D(24頁)
13、債券的特徵具有
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
E、風險性
13題答案A、B、C、D(24頁)
14、按計息與付息方式分類。根據計息方式的不同,債券可分為( )
A、單利債券
B、複利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動利率債券
14題答案A、B(25頁)
15、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息,可分為( )四類
A、單利債券
B、複利債券
C、零息債券
D、附息債券<
E、息票累積債券
F、浮動利率債券
15題答案C、D、E、F(25頁)
16、按債券形態分類。債券有不同的形式,根據債券券面形態可分為( )
A、實物債券
B、非實物債券
C、憑證式債券
D、記賬式債券
16題答案A、C、D(25頁)
17我國發行過的特殊國債主要有
A、 定向債券
B、 普通國債
C、 特別國債
D、專項國債
17題答案A、C、D(26頁)
18債券與股票的相同點有( )
A、 都屬於有價證券
B、 都是籌措資金的手段
C、 風險對相
D、收益率相互影響
18題答案A、B、D(29頁)
19、債券與股票的區別有( )
A、權利不同
B、目的不同
C、期限不同
D、收益不同
E、風險性不同
19題答案A、B、C、D、E(29頁)
20、金融衍生工具的特徵有( )
A、跨期性
B、槓桿性
C、聯動性
D、不確定性或高風險性
E、長期性
20題答案是A、B、C、D(31頁) 21、按照基礎資產分類可將權證分為( )
A、非股權類權證
B、股權類權證
C、債權類權證
D、其他權證
21題答案B、C、D(32頁)
22、按照基礎資產的分類。根據權證行權所買賣的標的股票不同,可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兑權證
C、認沽權證
D、認購權證
22題答案A、B(32頁)
23、按持有****利分類,按照持有****利的不同,可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兑權證
C、認沽權證
D、認購權證
23題答案C、D(32頁)
24、股指期貨交易與股票交易相比,區別在於( )
A、股指期貨合約有到期日,不能無限期持有。
B、股指期貨交易採用保證金制度
C、在交易方向上,股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易採用當日無負債結算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
24題答案A、B、C、D(33頁)
25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、槓桿效應和價格發現等特徵外,還具備以下主要功能:( )
A、系統風險規避功能
B、資產配置功能
C、無負債結算功能
25題答案A、B(34頁)
26、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價格發現功能
C、資產配置功能
D、投機功能
E、套利功能
26題答案A、B、D、E(35頁)
27、證券發行市場的構成,證券發行市場由( )
A、證券發行人
B、證券投資者
C、證券服務機構
D、諮詢公司
27題答案A、B、C(37頁)
28、債券發行方式。債券的發行方式主要有( )
A、定向發行
B、公募發行
C、承包發銷
D、招標發行
28答案A、C、D(38頁)
29、根據《證券交易所管理辦法》第十一條的規定,證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場所和設施
B、指定證券交易所的業務規定
C、接受上市的申請,安排證券上市
D、組織,監督證券交易
E、對會員進行監督
F、對上市公司進行監管
J、管理和公佈市場信息
H、中國證監會許可的其他職能
29答案A、B、C、D、E、F、J、H(43頁)
30、證券交易不得直接或間接從事下列業務( )
A、以營利為目的的業務
B、新聞出版業
C、發佈對證券價格進行預測的文字和資料
D、為他人提供擔保
E、對上市公司進行監管
F、未經中國證券監督管理機構批准的其他業務
30答案A、B、C、D、F(43頁)