基金從業資格考試考前複習試題
A.0 B.0.1% C.0.2% D.0.33%
32. ( )指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開户費、銀行匯劃手續費等。
A.基金運作費 B.基金託管費 C.基金銷售費 D.基金管理費
33. ( )是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。
A.基金資產估值 B.資金資產總值
C.基金資產淨值 D.基金份額淨值
34. ( )是基金在一定時期內全部損益的總和，包括記入當期損益的公允價值變動損益。
A.本期利潤
B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益後的淨額
C.期末可供分配利潤
D.未分配利潤
35. 基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合。基金產品線的內涵不包括( )。
A.產品線的長度 B.產品線的寬度 C.產品線的高度 D.產品線的深度
36. 一般來説，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈( )趨勢，這是由產品本身的風險收益特徵決定的。
A.遞增 B.遞減 C.不變 D.無法確定
37. 證券投資基金銷售管理辦法》規定：“基金銷售由( )負責辦理。”
A.證券登記結算公司 B.基金管理人
C.基金託管人 D.監管機構
38. 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應注重根據基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。這體現了基金市場營銷的( )。
A.服務性 B.專業性 C.持續性 D.適用性
39. 鉅額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的淨贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.10% B.20% C.30% D.40%
40. 基金註冊登記機構應當提供每( )基金交易確認情況，並保證信息的真實性、準確性和完整性。
A.日 B.3日 C.周 D.10日
41. 以下關於代銷渠道特點的説法錯誤的是( )。
A.對客户的'控制力強，且有廣泛的客户基礎
B.客户可得到獨立的顧問服務
C.代銷機構有業績才有佣金，基金公司不承擔固定成本
D.商業對手對渠道的競爭提高了代銷成本
42. 基金管理人應當自收到核准文件之日起( )個月內進行封閉式基金份額的發售。
A.3 B.6 C.9 D.12
43. 目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )(基金上市首日除外)。
A.5% B.10% C.15% D.20%
44. 當基金管理人認為兑付投資者的贖回申請有困難，或認為兑付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額淨值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額( )的前提下，對其餘贖回申請延期辦理。
A.5% B.10% C.15% D.20%
45. 投資者在開放式基金合同生效後，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的( )。
A.申購 B.贖回 C.交易 D.認購
46. 投資者T日申購、贖回成功後，登記結算機構在( )日辦理現金替代等的交收以及現金差額的清算。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
47. 基金合同生效後，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過( )個月。
A.3 B.6 C.9 D.12
48. 開放式基金份額的( )，是指投資者認購基金份額後，由登記機構為投資者建立基金賬户，在投資者的基金賬户中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。
A.申購 B.贖回 C.認購 D.登記
49. 在基金份額發售的( )日前，基金管理人將招募説明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。
A.1 B.2 C.3 D.4
50. 在上半年結束後( )日內，基金管理人在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文。
A.30 B.60 C.90 D.120
51. 管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前( )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.30 B.60 C.90 D.120
52. 招募説明書中最為重要的信息是( )。
A.基金投資目標、投資範圍、投資策略、業績比較基準、風險收益特徵、投資限制等
B.基金運作方式
C.從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式
D.基金資產淨值的計算方法和公告方式
53. 以下哪種基金不收取申購和贖回費( )。
A.證券衍生工具基金 B.股票基金
C.債券基金 D.貨幣市場基金
54. 基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規則在( )中出現。
A.招募説明書 B.基金合同
C.託管協議 D.基金份額發售公告
55. 《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)於( )實施。
A.1998年12月29日 B.1999年1月1日
C.1999年7月1日 D.1999年12月1日
56. 證券市場監管的手段不包括( )。
A.市場手段 B.法律手段 C.經濟手段 D.行政手段
57. 證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權( )管理。
A.中國證監會 B.中國證券業協會 C.證券交易所 D.中國人民銀行
58. ( )目標是指監管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。
A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統風險 D.推動基金業的規範發展
59. ( )作為我國證券業的自律性組織，對基金業實行行業自律管理。
A.中國證券監督管理委員會 B.中國證券業協會
C.證券交易所 D.證券登記結算公司
60. ( )，中國證券業協會基金公會成立。
A.2000年8月 B.2001年8月
C.2002年8月 D.2003年8月
