證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題大綱

以下是小編yjbys為您推薦的一些關於證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題，歡迎學習參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!

1、報價驅動市場是一種連續交易商市場，或稱()。

A.訂單驅動市場 B.競價市場 C.經濟商市場 D.做市商市場 【正確答案】 D 【答案解析】 報價驅動市場是一種連續交易商市場，或稱“做市商市場”。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券雙向報價。

2、全國中小企業股份轉讓系統又稱()。

A.新三板 B.二板市場 C.創業板 D.中小企業板 【正確答案】

A 【答案解析】 全國中小企業股份轉讓系統(簡稱“全國股份轉讓系統”)俗稱“新三板”，是經國務院批准設立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債券融資、資產重組等多重功能，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業服務。

3、下列屬於國有股權組成部分的是()。

A.社會公眾股 B.國家股 C.法人股 D.外資股 【正確答案】 B 【答案解析】 國家股是國有股權的一個組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)。

4、社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的週期性交替，每個週期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復甦四個階段，即景氣循環。經濟週期循環對股票市場的影響非常顯著，可以説，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢。 累積優先股是指()股息累積發放的優先股。

A.歷年 B.上一年 C.下一年 D.當年 【正確答案】

A 【答案解析】 累積優先股是指歷年股息累積發放的優先股。股份公司發行累積優先股的目的主要是保障優先股股東的收益不因公司營利狀況的波動而減少。

5、在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那裏通過()的方式全部收回。

A.貸款 B.租金 C.分紅 D.股權 【正確答案】

B【答案解析】 在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那裏通過租金的方式全部收回。

6、為了加強市場準入的管理，對證券服務機構從事證券服務業務的'審批管理辦法由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。 相對普通股而言，優先股的特徵不包括()。

A.股息率固定 B.股息分派優先 C.剩餘資產分配優先 D.具有優先認股權

【正確答案】 D 【答案解析】 優先股的特徵有：(1)股息率固定。(2)股息分派優先。(3)剩餘資產分配優先。(4)一般無表決權。7、關於在證券交易所上市股票徵收印花税的理解，下列説法正確的是()。

B.A.證券交易印花税是印花税的一部分，税率為1‰ B.股票交易印花税由交易者自行繳納 C.現行的做法是向成交雙方分別收取印花税 D.由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，並由證券經紀商統一向徵税機關繳納 【正確答案】

A 【答案解析】 我國税收制度規定，股票成交後，國家税務機關應向成交雙方分別收取印花税。為保證税源，簡化繳款手續，現行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然後，在證券經紀商同中央結算公司的清算、交收中集中結算;最後，由中央結算公司統一向徵税機關繳納。

8、深圳證券賬户T日開立，()即可用於交易。

A.T+3 B.T+1 C.T+2 D.T 【正確答案】 D 【答案解析】 深圳證券賬户當日開立，當日即可用於交易。

9、公司制證券交易所以()為目的，一般由金融機構和民營公司組建。

A.公益 B.營利 C.非營利 D.交易 【正確答案】 B 【答案解析】 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織並以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。

10、證券公司向客户融資融券，應收取證券交易保證金，以()充抵。

A.收益憑證 B.外匯 C.期貨 D.證券 【正確答案】

D 【答案解析】 證券公司向客户融資融券,應當向客户收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵。