2017年證券從業資格證《金融市場基礎知識》考試大綱

導語：這是2017年證券從業資格證《金融市場基礎知識》考試大綱，希望可以為備考的筒子們提供幫助。

第一章 金融市場體系 10

第一節 全球金融體系 10

第二節 中國的金融體系 10

第三節 中國多層次資本市場 10

第二章 證券市場主體 10

第一節 證券發行人 11

第二節 證券投資者 11

第三節 中介機構 11

第四節 自律性組織 11

第五節 監管機構 12

第三章 股票市場 12

第一節 股票 12

第二節 股票發行 12

第三節 股票交易 13

第四章 債券市場 13

第一節 債券 13

第二節 債券的發行與承銷 14

第三節 債券的交易 14

第五章 證券投資基金與衍生工具 14

第一節 證券投資基金 14

第二節 衍生工具 15

第六章 金融風險管理 15

第一節 風險概述 16

第二節 風險管理 16

第一節 全球金融體系

掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;瞭解影響金融市場的主要因素;熟悉金融市場的特點;掌握金融市場的功能。

熟悉非證券金融市場的概念，瞭解非證券金融市場的分類(股權投資市場、信託市場、融資租賃市場等)。

瞭解全球金融市場的形成及發展趨勢;瞭解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;瞭解金融危機的'教訓。

第二節 中國的金融體系

瞭解建國以來我國金融市場的演變歷史;熟悉我國金融市場的發展現狀;瞭解影響我國金融市場運行的主要因素。

瞭解銀行業、證券業、保險業、信託業的有關情況;熟悉我國金融市場“一行三會”的監管架構。

瞭解中央銀行主要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;瞭解貨幣政策的傳導機制。

第三節 中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性;掌握多層次資本市場的主要內容與結構特徵。

熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢;熟悉場內市場的定義、特徵和功能;熟悉場外市場的定義、特徵和功能;熟悉主板、中小板、創業板的概念、上市公司的類型和管理規定;熟悉全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定;熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商櫃枱市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。

第一節 證券發行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特徵;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區別。

掌握證券發行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特徵;熟悉企業(公司)直接融資的方式及特徵;掌握金融機構直接融資的特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;瞭解我國證券市場投資者結構及演化。

掌握機構投資者的概念、特點及分類;熟悉機構投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點;掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特徵與投資者適當性。