2017年6月證券從業《法律法規》考前衝刺題
證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。為了提高大家的考試成績，下面應屆畢業生小編為大家搜索整理了2017年6月證券從業《法律法規》考前衝刺題，希望對大家有所幫助。
1[單選題] 下列關於欺詐發行股票、債券罪客觀要件的説法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股説明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股説明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為
D.本罪侵犯的客體是複雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬於欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬於其客體要件。
2[單選題] 證券公司開展客户資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由( )。
A.客户自行承擔
B.證券公司承擔
C.客户和證券公司共同承擔
D.客户和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開展客户資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客户自行承擔投資風險。
3[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4[單選題] 從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受並配合( )的監督與管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證監會在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受並配合中國證監會的`監督與管理，接受並配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
5[單選題] 下列關於證券公司申請融資融券業務試點業務規則的説法中，錯誤的是( )。
A.客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最後交易日前的第10個交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬户和客户信用交易擔保資金賬户
D.證券公司向客户融資，只能使用融資專用資金賬户內的資金;向客户融券，只能使用融券專用證券賬户內的證券
參考答案：A
參考解析：客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最後交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以採取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以採取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要後( )日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要後15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
9[單選題] 資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當( )核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿( )，具有( )學歷。
A.16週歲;高中以上
B.6週歲;大專以上
C.18週歲;高中以上
D.18週歲;大專以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少於( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少於5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量佔其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量佔其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
14[單選題] 下列不屬於基金管理人義務的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D.計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告。(5)計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿之日
D.執行期間屆滿次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。
16[單選題] 財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A.低於
B.等於
C.高於
D.大於
參考答案：A
參考解析：財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
17[單選題] 下列關於背信運用受託財產罪的説法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客户資金的行為構成背信運用受託財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客户的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受託財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客户的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定並頒佈的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒佈的法律。(2)由國務院制定並頒佈的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
20[單選題] 用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣的賬户是( )。
A.融券專用證券賬户
B.客户信用交易擔保證券賬户
C.信用交易證券交收賬户
D.信用交易資金交收賬户
參考答案：A
參考解析：融券專用證券賬户，用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣。
