2017年證券從業資格考試《基本法律法規》衝刺題及答案
衝刺題一：
組合型選擇題
51、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，並對財務顧問的()等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業務質量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，並對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。
52、註冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將會在證券業協會網站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執業證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資諮詢業務類型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】註冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資諮詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。
53、資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產託管報告Ⅱ.安全保管集合資產管理計劃資產Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，並負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，並向中國證監會報告。(4)出具資產託管報告。(5)集合資產管理合同約定的其他事項。
54、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委託，為客户開立證券賬户，應當按照證券賬户管理規則，對客户()進行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司受證券登記結算機構委託為客户開立證券賬户，應當按照證券賬户管理規則對客户申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客户開立的資金賬户和證券賬户的姓名或者名稱應當一致。
55、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.並處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.並處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
56、證券公司設立時，其業務範圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務狀況
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司設立時，其業務範圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。
57、下列關於證券經紀業務的説法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客户買賣證券業務Ⅱ.證券公司向客户墊付資金Ⅲ.不承擔客户的價格風險Ⅳ.分享客户買賣證券的差價
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業務。在證券經紀業務中，證券公司不向客户墊付資金，不分享客户買賣證券的差價，不承擔客户的價格風險，只收取一定比例的佣金作為業務收入。
58、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司採取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法後，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑並採取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
59、下列屬於基金管理人內部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環境Ⅱ.風險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
60、下列屬於客户徵信調查內容的是()。Ⅰ.投資經驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關聯關係
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】客户徵信調查內容一般應包括：客户基本資料;投資經驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
61、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的`規定，由()決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。Ⅰ.監事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。
62、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀説明公司業務資格、服務職責、範圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.採取正當競爭手段開展業務Ⅲ.誘導無投資意願的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司從事證券經紀業務，應當客觀説明公司業務資格、服務職責、範圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意願或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
63、下列各項中，屬於全國社會保障基金資金來源的是()。Ⅰ.中央財政撥入資金Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產Ⅲ.經國務院批准以其他方式籌集的資金Ⅳ.國家財政給予的補貼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產、經國務院批准以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。
64、下列不屬於基金市場營銷特殊性的是()。Ⅰ.專業性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續性Ⅳ.服務性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券投資基金屬於金融服務行業，其市場營銷不同於有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下五個方面：①規範性;②服務性;③專業性;④持續性;⑤適用性。
65、證券自營業務的範圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼併收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券自營業務的範圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼併收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。
66、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監會的行政處罰Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
67、以下關於我國證券公司短期融資券的説法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
68、下列各項屬於《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的是()。Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、瀆職、徇私或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰;基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業務或者基金託管業務的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：基金管理人、基金託管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金託管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰;基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的從業人員違法的處罰。
69、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
70、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員()。Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規操作意識Ⅲ.風險控制意識Ⅳ.風險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。
