2016證券從業基本法律法規考前衝刺題
以下是本站小編為各位考生整理的2016證券從業基本法律法規考前衝刺題，大家可以來做一做，提高做題的速度和鞏固一下知識。
衝刺題一
1.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
2.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
3.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
4.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠税款;④清償公司債務;
⑤按股東持股比例分配剩餘資產。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
5.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯關係董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數
C.2/3
D.全體
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低於公司註冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
7.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
8.在下列( )情形下，證券公司不得動用客户的交易結算資金或者委託資金。
A.客户進行證券的申購、證券交易的結算或者客户提款
B.客户支付與證券交易有關的佣金、費用或者税款
C.證券公司借用客户資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
10.收購上市公司的行為結束後，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
衝刺題二
第1題：存在( )情形的，不得擔任獨立財務顧問。
A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%，或者選派代表擔任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 3%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委託管理關係、相互提供擔保，或者最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務
D.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
參考答案：D
【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%;選項8，應為上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;選項C，應為最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。
第2題：證券公司應當負責集合資產管理計劃資產淨值估值等會計核算業務，並由( )進行復核。
A.資產託管機構
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券公司自己
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產管理計劃資產淨值估值等會計核算業務，並由資產託管機構進行復核。
第3題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是( )。
A.創業基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社保基金
參考答案：C
【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調整範圍是證券投資基金的發行、交易、管理及託管等活動，規範證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發展。
第4題：操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不瞭解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
第5題：證券公司從事資產管理業務，不可以( )。
A.自有資金參與其他公司設立的集合資產管理業務
B.自有資金參與本公司設立的集合資產管理業務
C.自行推廣集合資產管理計劃
D.委託證券公司的客户資金存管指定商業銀行代為推廣資產管理計劃
參考答案：A
【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產管理業務，可委託銀行代為推廣，也可自行推廣。
第6題：根據《公司法》的規定，有限責任公司發生的下列事項中，不屬於公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的'是( )。
A.股東會的決議內容違反法律的
B.董事會的決議內容違反公司章程的
C.董事會的會議召集程序違反法律的
D.股東會的會議表決方式違反公司章程的
參考答案：A
【答案及解析】A根據規定，公司股東會或股東大會、董事會的“決議內容”違反法律、行政法規的無效，因此選項A符合題意。股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。
第7題：在從事代銷金融產品活動時，禁止行為不包括( )
A.採取誇大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客户購買金融產品
B.採取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客户購買金融產品
C.根據客户適當性原則推銷金融產品
D.使用除證券公司客户交易結算資金專用存款賬户外的其他賬户，代委託人接收客户購買金融產品的資金
參考答案：C
【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷金融產品的禁止性行為還包括“與客户分享投資收益、分擔投資損失”。
第8題：下列有關公司董事、監事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.公司董事可以兼任公司經理
B.公司董事可以兼任公司監事
C.公司經理可以兼任公司監事
D.公司董事會祕書可以兼任公司監事
參考答案：A
【答案及解析】A董事、高級管理人員(經理、副經理、財務負責人)不得兼任監事。
第9題：對非上市證券認識錯誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券不允許在證券交易所內交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬於非上市證券
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。
第10題：( )對證券公司、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規範和行為準則。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證監會派出機構
C.中國證券業協會
D.證券交易所
參考答案：C
【答案及解析】C根據中國證監會2010年10月12日發佈的《發佈證券研究報告暫行規定》之內容，中國證券業協會對證券公司、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規範和行為準則。
