證券從業資格《市場基礎》考試預測試題
二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、 2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定
B.對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類
C.建立以淨資本為核心的監管指標體系
62、優先股的優先權主要表現在( )。
A.認股權
B.分配剩餘資產
C.分配公司收益
D.公司經營表決權
63、對股票定義的描述，正確的是( )。
A.股票是一種有價證券
B.股票發行人定期支付利息併到期償付本金
C.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權
D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證
64、證券市場 監管的原則為( ) 。
A.依法管理原則
B.保護投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監督和自律相結合的原則
65、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.發行可轉換公司債券
D.非公開發行股票
66、下列關於優先股的表述正確的是( )。
A.優先股票是一種特殊股票
B.優先股股東表決權優先
C.優先股代表着對公司的債權
D.優先股一般有固定的股息率
67、不同的.標準進行分類，有價證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.政府證券、政府機構證券、公司證券
C.公募證券和私募證券
D.股票、債券和其他證券
68、證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。
A.價格優先原則
B.時間優先原則
C.資金實力優先原則
D.大客户優先原則
69、首次公開發行股票並在創業板上市主要符合的條件有( )。
A.發行人應當具備一定的盈利能力
B.發行人應當具有一定規模和存續時間
C.發行人應當主營業務突出
D.對發行人公司治理提出從嚴要求
70、金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對衝機制
C.保證金及其槓桿作用
D.大户報告制度
