證券從業資格《市場基礎》考試衝刺真題

51.證券公司中單獨或合併持有該公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

52.證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的(　　)。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

53.關於註冊會計師申請證券許可證的條件敍述錯誤的是(　　)。

A.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

B.取得註冊會計師證書l年以上

C.不超過55週歲

D.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

54.未經國家有關主管部門批准，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額(　　)的'罰金。

A.1%～8%

B.1%～5%

C.2%～8%

D.2%～l0%

55.下列不屬於證券市場監管意義的是(　　)。

A.保障廣大投資者合法權益的需要

B.發展和完善證券市場體系的需要

C.證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

D.防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要

56.下列關於簽訂上市協議的公司應當公告的事項表述錯誤的是(　　)。

A.股票獲准在證券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數額

C.公司的實際控制人

D.董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

57.根據《證券法》的規定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上l0萬元以下

B.1萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

58.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限後，交易經手費的(　　)納入證券投資者保護基金。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

59.申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起(　　)日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.7

B.10

C.15

D.30

60.直接為投資者開立資金結算賬户的是(　　)。

A.證券登記結算公司

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.證券公司