2015年證券從業《證券交易》模擬測試題
1、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬户由( )集中統一管理。
A.證券交易
B.證券登記結算機構
C.中國證監會
D.證券公司
2、證券公司的證券自營賬户應當自開户之日起( )內向中報證券交易所備案。
A.2個交易日
B.3個交易日
C.4個交易日
D.5個交易日
3、投資者可將其託管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部託管，這一過程通常稱為( )。
A.複合託管
B.雙重託管
C.指定託管
D.轉託管
4、在上海證券交易所，A股的過户費為成交面額的( )。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
5、 在證券回購交易中，融入資金方做處理( )。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.報單
6、折算率是由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及( )，對所有在交易所上市的國債現貨交易所上市的國債現貨交易品種進行計算並公佈可用以回購業務的折算比率。
A.市場利率
B.市場價格
C.風險
D.面值
7、證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括( )。
A.口頭報價
B.電報報價
C.書面報價
D.電腦報價
8、辦理委託手續包括投資者填寫委託單和( )。
A.證券經紀商受理委託
B.證券經紀商提供賬號.
C.簽訂投資協議書
D.提交證券交易意向書
9、我們證券交易所規定，在無撤單的情況下，委託( )。
A.當日有效
B.永久有效
C.當週有效
D.即時有效
10、下列説法中，不符合證券公司自營業務決策自主性特點的是( )。
A.選擇交易對手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的`自主性
D.選擇交易價格的自主性
11、清算與交收的關係是( )。
A.清算在交收之前
B.清算在交收之後
C.清算與交收前後關係不固定，有時清算在前，有時交收在前
D.清算與交收同步
12、下列資產管理業務的風險中，屬於合規風險的是( )。
A.因發生內幕交易行為受到處罰而導致的損失
B.因向客户承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
C.因投資證券超規模、超比例受到處罰而導致的損失
D.因將客户資產管理業務與自營業務混合操作受到處罰而導致的損失
13、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由( )確定並向市場公佈。
A.證券公司
B.國務院
C.財政部
D.證券交易所
14、根據我國税法的規定，印花税是在A股和B股成交後按照規定對( )的税率徵收的税。
A.賣方
B.買方
C.賣方和買方共擔
D.賣方和買方分別擔當
15、某證券營業部支付場地租金需要500萬元，設備購置需要300萬元，席位費需要50萬元，則上級公司撥人的營運資金符合要求的金額是( )o
A.500萬元
B.550萬元
C.800萬元
D.1000萬元
16、股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和託管後方可進行股份轉讓，這些工作由( )負責辦理。
A.證券交易所
B.證券登記結算機構
C.證券清算機構
D.股份轉讓公司
17、上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前( )個交易日發佈公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
18、上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過( )代理派發各上市公司的股息紅利業務。
A.交易清算系統
B.交易系統
C.各證券公司
D.各銀行
19、從( )起，上海證券交易所開始實行指定交易制度。
A.1998年4月1日
B.1995年9月1日
C.2000年8月1日
D.1992年12月1日
20、證券交易的特徵主要表現為( )。
A.流動性、收益性和風險性
B.流動性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風險性
D.流動性、安全性和風險性
21、在我國，證券公司向客户收取的佣金不得高於證券交易金額的( )，也不得低於代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
A.3%
B.3‰
C.3.5‰
D.3.5%
22、國債回購交易實質是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉換債券
23、開放式基金場內申購、贖回時，由於申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為( )。
A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元
24、無自營業務資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能收到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
25、( )是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。
A.法律風險
B.市場風險
C.經營風險
D.管理風險
