2015年證券從業考試《證券交易》試題（一）

　　單項選擇題

1、證券公司應當在每個年度結束之日起(　　)日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告。

A.5

B.10

C.20

D.60

2、目前我國內地對(　　)實行T+3滾動交收方式。

A.權證

B.債券

C.B股

D.A股

3、集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管銀行應當至少每(　　)向客户提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告。

A.2個月

B.3個月

C.1個月

D.6個月

4、除法律法規明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬户的個人或者機構投資者，均可參與新股競買。(　　)

5、股指期貨合約最低交易保證金標準為(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6、證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，登記結算公司按照證券公司(　　)的.實際餘額記增紅股或配發權證。

A.客户信用交易擔保證券賬户

B.信用交易證券交收賬户

C.客户信用交易擔保資金賬户

D.客户信用證券賬户

7、(　　)是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬户。

A.同一性

B.真實性

C.一致性

D.合法性

　　多項選擇題

8、證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核准的(　　)推廣集合資產管理計劃。

A.集合資產管理合同

B.集合資產推廣計劃

C.集合資產管理風險提示書

D.集合資產管理計劃説明書

9、證券經紀業務的特點有(　　)。

A.業務對象的廣泛性

B.證券經紀商的中介性

C.客户指令的權威性

D.客户資料的保密性

10、下列關於共同對手方制度説法中，正確的有(　　)。

A.一般將結算參與人作為共同交收對手方

B.共同對手方在結算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方

C.如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結算規則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金

D.“共同交收方”的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險，有利於增強投資信心和活躍市場交易